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2020年04月04日 星期六

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浦银安盛幸福回报基金持有人大会决议生效等公告

  浦银安盛幸福回报定期开放债券型

  证券投资基金基金份额持有人大会

  决议生效的公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同》(“《基金合同》”)的有关约定,现将浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:

  一、本次基金份额持有人大会会议情况

  浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,对《关于修改浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》进行表决。

  大会表决投票时间自2013年7月18日起至2013年8月25日17:00止。2013年8月26日,在本基金的基金托管人交通银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票, 上海市静安公证处公证员陈思清、高淑娟对计票过程进行了公证, 国浩律师(上海)事务所宣伟华、葛令磊律师对计票过程进行了见证。参加本次大会表决的基金份额持有人份额占权益登记日本基金总份额的50.55%,达到法定表决条件。相关表决结果详见2013年8月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登的《关于浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》。根据表决结果,持有人大会通过了《关于修改浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。

  本次持有人大会的公证费10000元,律师费50000元,合计60000元,由基金资产承担。

  二、中国证监会核准情况

  中国证券监督管理委员会已核准了本基金的基金份额持有人大会决议。

  三、《基金合同》具体修改内容

  1、修改《基金合同》中的“六、基金的封闭期和开放期(二)基金的开放期”相关内容。

  本基金合同中原文为:

  (二)基金的开放期

  本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起5个工作日的期间。本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求,即每次打开申购与赎回业务办理时间达到5 个工作日。

  拟修改为:

  (二)基金的开放期

  本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束后第一个工作日起的5至20个工作日,具体期间由基金管理人在本基金每个封闭期结束前公告说明。本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求。

  2、《基金合同》中 “三、基金的基本情况(三)基金的运作方式”及“六、基金的封闭期和开放期(三)封闭期与开放期示例”关于本基金开放期的有关内容相应修改。

  四、持有人大会决议相关事项的实施情况

  上述对《基金合同》的修改自中国证监会核准之日起生效,自生效之日起,基金管理人将遵循修改后的《基金合同》的相关规定对本基金进行投资管理。

  基金管理人将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修改。

  五、备查文件

  1、《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告》(附件一:《关于修改浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》;附件二:《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》;附件三:《授权委托书》;附件四:《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同修改说明》)

  2、《关于以通讯方式召开浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》(附件一:《关于修改浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》;附件二:《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》;附件三:《授权委托书》;附件四:《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同修改说明》)

  3、《关于以通讯方式召开浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》(附件一:《关于修改浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》;附件二:《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》;附件三:《授权委托书》;附件四:《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同修改说明》)

  4、《关于以通讯方式召开浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的补充公告》

  5、《关于浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》

  6、上海市静安公证处出具的公证书

  7、国浩律师(上海)事务所出具的法律意见书

  8、中国证监会核准文件

  特此公告。

  浦银安盛基金管理有限公司

  2013年9月16日

  浦银安盛幸福回报定期开放债券基金

  2013年度开放日常申购、赎回的

  业务公告

  公告送出日期:2013年9月16日

  1 公告基本信息

  基金名称浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金简称浦银安盛幸福回报定开债券基金主代码519118基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2012年9月18日基金管理人名称浦银安盛基金管理有限公司基金托管人名称交通银行股份有限公司基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书》等。申购起始日2013年9月18日赎回起始日2013年9月18日下属分级基金的基金简称浦银安盛幸福回报定开债券A浦银安盛幸福回报定开债券B下属分级基金的交易代码519118519119该分级基金是否开放申购、赎回是是

  2 日常申购、赎回业务的办理时间

  2.1 申购与赎回的开始时间

  除法律法规或《基金合同》另有约定外,自首个封闭期结束之后第一个工作日起,本基金进入首个开放期,开始办理申购和赎回等业务。本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入下一个开放期。

  本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起5-20个工作日的期间。本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求,即每次打开申购与赎回业务办理时间达到5-20个工作日。

  本基金2013年度开放期定为:2013年9月18日至2013年10月24日,共计20个工作日。

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于开始办理申购或赎回业务的2日前在至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人网站上公告本基金申购与赎回的开始与结束时间。

  基金管理人在基金合同约定的开放期之外的日期不接受办理基金份额的申购、赎回或者转换。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见《招募说明书》及基金管理人届时发布的相关公告。

  2.2开放日及业务办理时间

  本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交易日。开放日具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告,但具体业务办理结束时间不得晚于证券交易所交易结束时间。

  若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并提前公告,同时报中国证监会备案。

  本公司直销柜台业务办理时间为交易日的9:00至11:30,13:00至15:00。网上交易全天24小时接受业务申请,当日15:00之后提交的申请将于第二个交易日受理。开放期的最后一个工作日业务受理时间至当日15:00止,超过15:00之后的申请,将视为无效申请。

  3 日常申购业务

  3.1 申购金额限制

  3.1.1 投资者场外申购时,每笔最低申购金额为1,000元,最低追加申购金额为1,000元或详见各代销机构网点公告。

  3.1.2 投资者场内申购时,每笔最低申购金额为1,000元,最低追加申购金额为1,000元,同时每笔申购金额必须是100元的整数倍,且单笔申购最高不超过99,999,900 元。

  3.1.3 直销机构(柜台方式)每笔最低申购金额为10,000元人民币,最低追加申购金额为1,000元。

  3.1.4 通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务时,每笔最低申购金额为1,000元,最低追加申购金额为1,000元。

  3.1.5 基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

  3.2 申购费率

  本基金A 类基金份额在申购时收取基金申购费用;B 类基金份额不收取申购费用。投资者可以多次申购本基金,本基金A 类基金份额的申购费率按每笔申购申请单独计算。

  本基金A 类基金份额的申购费率如下表所示:

  申购金额(M)申购费率M<100 万0.6%100 万≤M<300万0.3%300万≤M<500万0.1%500 万≤M每笔交易1000 元

  3.3 其他与申购相关的事项

  申购费用由投资人承担,并应在投资人申购基金份额(限于A 类基金份额)时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  4 日常赎回业务

  4.1 赎回份额限制

  4.1.1 本基金单笔最低赎回份额为50份。

  4.1.2 本基金单个交易账户最低持有份额余额下限为50份。

  4.1.3 场内赎回份额必须是整数份额,并且每笔赎回最大不超过99,999,999 份基金份额。

  4.1.4 基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

  4.2 赎回费率

  4.2.1 A 类基金份额

  本基金A 类基金份额的赎回费率随投资人申请份额持有时间的增加而递减。本基金A 类基金份额具体赎回费率如下表所示:

  持有期限(N)赎回费率在同一开放期内申购后又赎回的份额0.9%认购或在某一开放期申购并在下一开放期赎回的份额0.05%认购或在某一开放期申购,且在下一个开放期未赎回,而是在下一个开放期其后的开放期赎回的份额0

  4.2.2 B 类基金份额

  本基金B 类基金份额仅对在同一开放期内申购后又赎回的份额,收取0.9%的赎回费。

  本基金B 类基金份额具体赎回费率如下表所示:

  持有期限(N)赎回费率在同一开放期内申购后又赎回的份额0.9%认购或在某一开放期申购并在下一开放期赎回的份额0认购或在某一开放期申购,且在下一个开放期未赎回,而是在下一个开放期其后的开放期赎回的份额0

  4.3 其他与赎回相关的事项

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前2 个工作日在指定媒体上公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  5 基金销售机构

  5.1 场外销售机构

  5.1.1 直销机构

  1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

  地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

  电话:(021)23212899

  传真:(021)23212890

  客服电话:400-8828-999;(021)33079999

  联系人:徐薇

  网址:www.py-axa.com

  2) 网上交易

  浦银安盛基金管理有限公司网上交易

  交易网站:www.py-axa.com

  客服电话:400-8828-999;(021)33079999

  5.1.2 场外非直销机构

  投资者可以通过上海浦东发展银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、齐鲁证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、渤海证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司的相关营业网点(具体网点信息请查阅上述代销机构的相关业务公告)办理本基金的申购与赎回业务。

  代销机构或网点的地址、联系方式等有关信息,请查询本基金的发售公告及有关增加代销机构的公告。

  本基金管理人将逐步增加或调整直销机构和代销机构,并通过指定媒体及公司网站进行公告。

  5.2 场内销售机构

  场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和中登公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的上海证券交易所会员,名单详见上海证券交易所网站:

  http://www.sse.com.cn/aboutus/ssemember/memberlist/

  6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

  基金合同生效后,在基金的封闭期期间,基金管理人应当至少每周在中国证监会指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在基金开放期间,基金管理人应当在每个交易日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上。

  7 其他需要提示的事项

  1、 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  2、 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付款项,申购申请即为有效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。

  3、 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

  4、 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。

  5、 风险提示:本基金管理人承诺将本着诚信严谨的原则,勤勉尽责地管理基金资产,但并不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。

  6、 咨询方式:浦银安盛基金管理有限公司客户服务热线:4008828999(免长途话费)、021-33079999,公司网址:www.py-axa.com 。

  特此公告。

  浦银安盛基金管理有限公司

  2013年9月16日

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