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2020年12月03日 星期四

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诺安信用债券一年定期开放债券基金份额发售公告

  基金管理人:诺安基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  重要提示

  1、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2013】585号文批准。

  2、本基金是契约型、开放式、债券型证券投资基金。本基金以定期开放方式运作,其封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期,下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年,以此类推。本基金每个开放期最长不超过1个月,最短不少于5个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于开放期的2日前进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的要求。

  3、本基金的管理人和注册登记机构为诺安基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。

  4、本基金自2013年5月10日至2013年6月7日通过销售机构公开发售。

  5、本基金的销售机构包括本公司直销中心、网上交易系统和中国银行等销售机构。

  6、本公司已经开通网上开户和网上认购,详细情况请登录公司网站(www.lionfund.com.cn)。

  7、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人。

  机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织。

  合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

  8、投资者欲认购本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经开立本公司开放式基金账户的投资人无需再开立基金账户,直接办理新基金的认购业务即可。募集期内本公司直销机构及其他基金销售机构为投资者办理开放式基金账户开户及认购手续。开户和认购的具体程序请见本发售公告正文。

  9、在募集期内,投资者可多次认购基金份额。在直销中心、直销网上交易系统及其他基金销售机构的销售网点首次认购本基金的最低金额为人民币1000元(含认购费),追加认购的最低金额为人民币1000元(含认购费)。若基金销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以该销售机构的业务规定为准。

  10、本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。

  11、认购申请一经注册登记机构确认,不可以撤销。

  12、销售机构(包括基金管理人的直销机构和其他销售机构的销售网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记人(即诺安基金管理有限公司)的登记确认为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。

  13、投资者认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资者账户,具体份额以注册登记机构的登记为准。

  14、本基金募集期内发生的会计师费、律师费不能在基金资产中列支。

  15、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在《证券时报》和本公司网站上的《诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在中国银行网站(www.boc.cn)和本公司网站(www.lionfund.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务直销申请表格和了解基金募集相关事宜。

  16、基金销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

  17、在募集期间,除本公告所列的销售机构外,本公司还可能增加新的销售机构,投资者可留意本公司公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  18、对未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司全国统一客户服务电话400-888-8998或直销中心咨询电话0755-83026820,垂询认购事宜。

  19、本基金募集人可综合各种情况对募集安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  20、风险提示:投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:本基金特有风险、国内债券市场风险以及开放式基金共有风险等。

  一、本次募集基本情况

  1、基金名称

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金(基金代码:000151 )。

  2、基金类型

  契约型,开放式

  本基金以定期开放方式运作,其封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期,下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年,以此类推。本基金每个开放期最长不超过1个月,最短不少于5个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于开放期的2日前进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的要求。

  3、存续期限

  不定期

  4、基金份额初始发售面值

  每份基金份额初始发售面值为1.00元人民币。

  5、发售对象

  符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  6、销售机构

  直销机构:

  诺安基金管理有限公司。

  本公司直销机构具体地点和联系方式详见本公告第七部分。

  其他销售机构(排名不分先后):

  中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、东北证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司。

  各销售机构的具体地点和联系方式详见本公告第七部分。

  如募集期间新增销售机构,则另行公告。

  7、募集时间安排与基金合同生效

  根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期指自基金份额发售之日起至基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过三个月。

  本基金募集期自2013年5月10日至2013年6月7日,期间面向投资者公开发售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过三个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。

  本基金自基金份额发售公告之日起三个月内,在基金募集份额不少于2亿份,募集金额不少于人民币2亿元,且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人可以决定停止基金发售,并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续。基金管理人在募集期内达到基金合同备案条件,办理完毕基金合同备案手续后,自中国证监会书面确认之日,基金合同生效。如果基金在规定时间内无法达到募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件,则本基金合同不生效。

  基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入商业银行专门账户,任何人在基金募集期满前不得动用。

  基金合同生效时,认购款项在基金合同生效前产生的利息折算成基金份额归基金份额持有人所有,利息以注册登记人的记录为准。

  基金管理人在募集期间未能达到基金合同的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人以其固有财产承担因募集而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项加计银行同期活期存款利息。

  二、募集方式及相关规定

  1、基金认购方式与费率

  (1)认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式。投资者在募集期间多次认购的,单笔计算认购费。

  (2)认购费率

  本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额:

  净认购金额=认购金额 / (1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值

  本基金的认购费率随认购金额的增加而递减,如下表所示:

  认购金额(M)

  认购费率

  M<100万元

  0.6%

  100万元≤M<200万元

  0.3%

  200万元≤M<500万元

  0.2%

  M≥500万元

  每笔1000元

  2、直销中心与其他销售机构的销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。

  3、个人投资者通过其他销售机构的销售网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由销售机构扣划相应款项。

  4、至认购期结束被确认为无效认购的,款项将退往投资者指定的资金结算账户。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  机构投资者可到本公司直销中心及其他销售机构的销售网点办理基金的开户与认购。

  (一)直销中心

  1、业务办理时间

  2013年5月10日至2013年6月7日9:30~15:00(周六、周日及法定节假日不营业);最后一个交易日延长至17:00。

  2、开户及认购程序

  (1)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:

  ①企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  ② 机构预留印鉴;

  ③ 法定代表人身份证复印件;

  ④ 法定代表人授权委托书(非法定代表人亲自申请时提交);

  ⑤ 经办人有效身份证件及其复印件。

  ⑥ 指定银行出具的开户证明;

  ⑦ 填妥的账户业务申请表并加盖预留印鉴。

  注:上述⑥项是指:在本直销中心办理开户及认购的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认/申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户。账户名称必须与投资者名称严格一致。

  (2)将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户:

  户名:诺安基金管理有限公司基金直销业务专用户

  账号:4000040529200080534

  开户行:中国工商银行深圳星河支行 (行号:102584004055)

  (3)在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:

  ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称;

  ② 投资者所填写的汇款用途须注明“购买诺安信用债一年定期开放债券型证券投资基金”,并确保在2013年6月7日17:00前到账;

  ③ 投资者申请的认购金额不能超过汇款金额;

  ④ 投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任;

  (4)办理基金认购手续的投资者须提供下列资料:

  ① 办理基金业务授权委托书;

  ② 业务经办人有效身份证件原件;

  ③ 填妥的基金认购申请表并加盖预留印鉴;

  ④ 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件;

  ⑤ 基金交易卡。

  原标题:诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告

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