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2020年12月02日 星期三

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银河银泰理财分红证券投资基金

  基金管理人:银河基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  送出日期:2012年8月23日

  §1 重要提示

  1.1 重要提示

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年8月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年1月1日起至6月30日止。

  §2 基金简介

  2.1 基金基本情况

  ■

  2.2 基金产品说明

  ■

  2.3 基金管理人和基金托管人

  ■

  2.4信息披露方式

  ■

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要会计数据和财务指标

  金额单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注:本基金的业绩比较基准为:上证A股指数×40%+中信全债指数×55%+金融同业存款利率×5%,每日进行再平衡过程。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:2004年3月30日本基金成立,根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定,本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末,本基金各项资产配置比例符合合同约定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金管理人及基金经理情况

  4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

  银河基金管理有限公司设立于2002年6月14日,公司的股东分别为中国银河金融控股有限责任公司、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海市城市建设投资开发总公司、湖南电广传媒股份有限公司。

  目前,除本基金外,银河基金管理有限公司另管理1只封闭式基金与11只开放式证券投资基金,基本情况如下:

  1、银丰证券投资基金

  类型:契约型封闭式

  成立日:2002年8月15日

  投资目标:为平衡型基金,力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格,在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳定增值。

  2、银河银联系列证券投资基金

  本系列基金为契约型开放式基金,由两只基金构成,包括银河稳健证券投资基金和银河收益证券投资基金,每只基金彼此独立运作,并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。

  基金合同生效日:2003年8月4日

  (1)银河稳健证券投资基金

  投资目标:以稳健的投资风格,构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合,在控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。

  (2)银河收益证券投资基金

  投资目标:以债券投资为主,兼顾股票投资,在充分控制风险和保持较高流动性的前提下,实现基金资产的安全及长期稳定增值。

  3、银河银富货币市场基金

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2004年12月20日

  基金投资目标:在确保基金资产安全和高流动性的基础上,追求高于业绩比较基准的回报

  4、银河银信添利债券型证券投资基金

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2007年3月 14日

  基金投资目标:在满足本金稳妥与良好流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。

  5、银河竞争优势成长股票型证券投资基金

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2008年5月26日

  基金投资目标:在有效控制风险、保持良好流动性的前提下,通过主动式管理,追求基金中长期资本增值。

  6、银河行业优选股票型证券投资基金

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2009年4月24日

  基金投资目标: 本基金将“自上而下”的资产配置以及动态行业配置策略与“自下而上”的个股优选策略相结合,优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资,在有效控制风险、保持良好流动性的前提下,通过主动式管理,追求基金中长期资本增值。

  7、银河沪深300价值指数证券投资基金

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2009年12月28日

  基金投资目标:通过严格的投资程序约束、数学模型优化和跟踪误差控制模型等数量化风险管理手段,追求指数投资相对于业绩比较基准的跟踪误差的最小化。

  8、银河蓝筹精选股票型证券投资基金

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2010年7月16日

  基金投资目标:本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司,在有效控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增值,力争使基金份额持有人分享中国经济持续成长的成果。

  9、银河创新成长股票型证券投资基金

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2010年12月29日

  基金投资目标:本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司,在有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。

  10、银河保本混合型证券投资基金

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2011年5月31日

  基金投资目标:本基金应用优化的恒定比例投资保险策略,并引入保证人,在保证本金安全的基础上,通过保本资产与风险资产的动态配置和组合管理,谋求基金资产在保本周期内的稳定增值。

  11、银河消费驱动股票型证券投资基金

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2011年7月29日

  基金投资目标:本基金通过深入研究,重点投资与居民消费密切相关的行业中具有竞争优势的上市公司,分享由于中国巨大的人口基数、收入增长和消费结构变革所带来的投资机会,在严格控制风险的前提下,追求基金资产长期稳定增值。

  12、银河通利分级债券型证券投资基金

  基金运作方式:契约型债券型

  基金合同生效日:2012年4月25日

  基金投资目标:在合理控制风险的前提下,力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的投资收益。

  4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

  ■

  注:1、上表中任职、离职日期均为我公司做出决定之日;

  2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金持有人的利益,无损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

  随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。

  4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本报告期内,公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度,在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实,确保公平对待不同投资组合。同时,公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析。

  针对同向交易部分,本报告期内,公司对旗下管理的所有投资组合(完全复制的指数基金除外),连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公开竞价交易的证券进行了价差分析,并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。

  针对反向交易部分,公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易(包括股票和债券)的交易时间、交易价格进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。本报告期内,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况(完全复制的指数基金除外)。

  对于以公司名义进行的一级市场申购等交易,各投资组合经理均严格按照制度规定,事前确定好申购价格和数量,按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

  4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  上证指数在上半年出现先扬后抑,市场维持震荡的走势,市场情绪波动较大。上半年上证指数上涨1.18%,上证指数波动区间在2132-2478点,深成指上涨6.52%,中小板和创业板指数分别上涨4.23%和下跌-0.39%。

  行业方面,上半年行业前后表现差异较大,1季度早周期行业由于受益于政策放松而表现较好,后期食品饮料、医疗卫生等消费类行业表现较好,市场风格变化较大,从偏好蓝筹到追逐成长。

  对于市场出现的政策放松的反弹我们始终保持谨慎,导致在1季度结构与市场风格不符,没有参与到地产及地产相关等涨幅较大的行业,后期由于市场风格的变化,银泰所持有的消费及成长类个股表现相对较好,从舱位上,银泰整体仓位保持在同类型基金的平均水平。

  我们判断2012年3季度市场仍将处于震荡筑底的过程中。从传统的企业盈利增长、流动性和通胀与股市回报的历史关系来看,市场处于下跌趋势到探底回升的阶段。目前市场已经反映了部分悲观预期,并开始预期欧债危机扩大为全球经济危机和本轮经济硬着落,这些悲观预期的改善可能带来市场超跌反弹,不过我们应该注意的是,未来数年,中国经济将呈现经济转型的重大变化,因此,传统的周期轮动规律可能失去效用,股市更多地将体现震荡中寻找新经济时代的结构性机会,我们应该继续投资能够受益于中国消费升级和创新型经济的公司。

  我们对市场整体不悲观,全年指数呈现出正收益的概率较大,我们3季度主要行业配置思路:(1)重点持有食品饮料、中药等具备稳定业绩并符合消费升级方向的板块,具体关注医疗器械、营养保健、快速消费品等细分子领域;(2)增加受益于制度红利的传媒、券商、科技创新等行业的配置;(3)2季度盈利有望环比大幅改善的行业和个股。

  投资策略方面,我们2012年2季度末的股票仓位为75%,较季度初有所上升。在行业配置上仍偏向于原有的食品、医药等传统消费股,增持了保险、园林装饰等。个股方面则依然维持具有长期成长潜力个股的投资比重。操作层面上,银泰基金仍保持较低的换手率。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  2012年上半年银泰基金净值收益率为5.02%基金,银泰基金业绩比较基准收益率为2.24%,业绩高于基准。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  我们判断2012年3季度市场仍将处于震荡筑底的过程中。从传统的企业盈利增长、流动性和通胀与股市回报的历史关系来看,市场处于下跌趋势到探底回升的阶段。目前市场已经反映了部分悲观预期,并开始预期欧债危机扩大为全球经济危机和本轮经济硬着落,这些悲观预期的改善可能带来市场超跌反弹,不过我们应该注意的是,未来数年,中国经济将呈现经济转型的重大变化,因此,传统的周期轮动规律可能失去效用,股市更多地将体现震荡中寻找新经济时代的结构性机会,我们应该继续投资能够受益于中国消费升级和创新型经济的公司。

  我们对市场整体不悲观,全年指数呈现出正收益的概率较大,我们3季度主要行业配置思路:(1)重点持有食品饮料、中药等具备稳定业绩并符合消费升级方向的板块,具体关注医疗器械、营养保健、快速消费品等细分子领域;(2)增加受益于制度红利的传媒、券商、科技创新等行业的配置;(3)2季度盈利有望环比大幅改善的行业和个股。

  4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

  本基金管理人制订了健全、有效的估值政策和程序,基金会计部按照管理层批准后的估值政策进行估值。

  对于在交易所上市的证券,采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种,采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。

  除了投资总监外,其他基金经理不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种,基金经理可以提供估值建议。

  上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。

  4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

  截止2012年6月30日,基金已实现净收益为负,无应分配利润。

  §5 托管人报告

  5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

  2012年上半年,本基金托管人在对银河银泰理财分红证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  2012年上半年,银河银泰理财分红证券投资基金的管理人——银河基金管理有限公司在银河银泰理财分红证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,银河银泰理财分红证券投资基金未进行利润分配。

  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

  本托管人依法对银河基金管理有限公司编制和披露的银河银泰理财分红证券投资基金2012年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

  §6半年度财务会计报告(未经审计)

  6.1资产负债表

  会计主体:银河银泰理财分红证券投资基金

  报告截止日: 2012年6月30日

  单位:人民币元

  ■

  注:报告截止日2012年6月30日,基金份额净值0.9753元,基金份额总额2,794,302,269.80份。

  6.2 利润表

  会计主体:银河银泰理财分红证券投资基金

  本报告期: 2012年1月1日 至 2012年6月30日

  单位:人民币元

  ■

  6.3 所有者权益(基金净值)变动表

  会计主体:银河银泰理财分红证券投资基金

  本报告期:2012年1月1日 至 2012年6月30日

  单位:人民币元

  ■

  报表附注为财务报表的组成部分。

  本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:

  ______尤象都____________陈勇__________董伯儒____

  基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

  6.4 报表附注

  6.4.1 基金基本情况

  银河银泰理财分红证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2004]12号文《关于同意银河银泰理财分红证券投资基金募集的批复》的核准,由银河基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集,基金合同于2004年3月30日正式生效,首次设立募集规模为6,013,222,027.96份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为银河基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

  本基金的投资范围包括国内依法公开发行上市的具有良好流动性的债券、股票、央行票据、回购等金融工具,以及未来法律法规和中国证监会许可的其他金融工具。其中,债券投资包括国债、金融债、信用评级在投资级以上的企业债(包含可转换公司债券)等。

  基金成立6个月之后,本基金资产配置比例的基本范围是:股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;国债的比例不低于基金资产净值的20%。

  本基金的业绩比较基准为:上证A股指数×40%+中信全债指数×55%+金融同业存款利率×5%。

  6.4.2 会计报表的编制基础

  本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。

  6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

  本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2012年6月30日的财务状况以及2012年上半度的经营成果和净值变动情况。

  本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

  6.4.4 重要会计政策和会计估计

  本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度报告相一致。

  6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

  6.4.5.1 会计政策变更的说明

  本基金本报告期无会计政策变更。

  6.4.5.2 会计估计变更的说明

  本基金本报告期无会计估计变更。

  6.4.5.3 差错更正的说明

  本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

  6.4.6 税项

  1.印花税

  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3%。调整为1%。;

  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;

  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。

  2.营业税、企业所得税

  根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  3.个人所得税

  根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定,自2005年6月13日起,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,按照财税[2005]102号文规定,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,减按50%计算应纳税所得额;

  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

  6.4.7 关联方关系

  6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。

  6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

  ■

  6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

  6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

  6.4.8.1.1 股票交易

  金额单位:人民币元

  ■

  债券回购交易

  金额单位:人民币元

  ■

  6.4.8.1.2应支付关联方的佣金

  金额单位:人民币元

  ■

  注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

  6.4.8.2 关联方报酬

  6.4.8.2.1 基金管理费

  单位:人民币元

  ■

  注: 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.50%/当年天数

  H为每日应支付的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。

  6.4.8.2.2 基金托管费

  单位:人民币元

  ■

  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。

  计算方法如下:H=E×0.25%/当年天数

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。

  6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

  注:截至本报告期末2012年6月30日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

  6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

  6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

  注:本期与上度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

  6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  份额单位:份

  ■

  6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

  单位:人民币元

  ■

  6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

  注:本基金本期及上年可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。

  6.4.9 期末( 2012年6月30日 )本基金持有的流通受限证券

  6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

  金额单位:人民币元

  ■

  注:该可流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定,最终日期以上市公司公告为准。

  6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

  金额单位:人民币元

  ■

  6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

  6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

  截至本报告期末2012年6月30日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

  6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

  截至本报告期末2012年6月30日止,本基金从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为人民币155,000,000元,分别于2012年7月3日、4日、5日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。

  §7 投资组合报告

  7.1 期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元

  ■

  7.2 期末按行业分类的股票投资组合

  金额单位:人民币元

  ■

  7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于银河基金管理有限公司网站的半年度报告正文。

  7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

  7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  ■

  7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  ■

  7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位:人民币元

  ■

  7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位:人民币元

  ■

  7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  7.9 投资组合报告附注

  7.9.1

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  7.9.2

  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  7.9.3 期末其他各项资产构成

  单位:人民币元

  ■

  7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  金额单位:人民币元

  ■

  §8 基金份额持有人信息

  8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位:份

  ■

  8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

  ■

  注:截止2012年6月30日,公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为10万份至50万份(含);本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0至10万份(含)。

  §9 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §10 重大事件揭示

  10.1 基金份额持有人大会决议

  报告期内未召开基金份额持有人大会。

  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  一、报告期内基金管理人未发生重大人事变动。

  二、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

  10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

  10.4 基金投资策略的改变

  报告期内基金投资策略无改变。

  10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

  报告期内基金未改聘会计师事务所。

  10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。

  10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

  10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位:人民币元

  ■

  注:专用席位的选择标准和程序选择证券公司专用席位的标准

  (1)实力雄厚;

  (2)信誉良好,经营行为规范;

  (3)具有健全的内部控制制度,内部管理规范,能满足本基金安全运作的要求;

  (4)具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要,并能提供全面的信息服务;

  (5)研究实力强,有固定的研究机构和专职的高素质研究人员,能及时提供高质量的研究支持和咨询服务,包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告;

  (6)本基金管理人要求的其他条件。

  选择证券公司专用席位的程序:

  (1)资格考察;

  (2)初步确定;

  (3)签订协议。

  10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

  金额单位:人民币元

  ■

  银河基金管理有限公司

  2012年8月23日

  基金简称

  银河银泰混合

  基金主代码

  150103

  前端交易代码

  -

  后端交易代码

  -

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2004年3月30日

  基金管理人

  银河基金管理有限公司

  基金托管人

  中国工商银行股份有限公司

  报告期末基金份额总额

  2,794,302,269.80份

  基金合同存续期

  -

  基金份额上市的证券交易所

  -

  上市日期

  -

  投资目标

  追求资产的安全性和流动性,为投资者创造长期稳定的投资回报。

  投资策略

  3、债券投资策略

  根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断,在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上,通过类属配置、久期调整、收益率曲线策略等构建债券投资组合,为投资者获得长期稳定的回报。

  业绩比较基准

  上证A股指数×40%+中信全债指数×55%+金融同业存款利率×5%。

  风险收益特征

  本基金属于风险较低的投资品种,风险-收益水平介于债券基金与股票基金之间

  项目

  基金管理人

  基金托管人

  名称

  银河基金管理有限公司

  中国工商银行股份有限公司

  信息披露负责人

  姓名

  李立生

  蒋松云

  联系电话

  021-38568699

  010-66105799

  电子邮箱

  lilisheng@galaxyasset.com

  custody@icbc.com.cn

  客户服务电话

  400-820-0860

  95588

  传真

  021-38568568

  010-66105798

  登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址

  http://www.galaxyasset.com

  基金半年度报告备置地点

  1、上海市世纪大道1568号中建大厦15楼

  2、北京市西城区复兴门内大街55号中国工商银行

  3.1.1 期间数据和指标

  报告期(2012年1月1日 - 2012年6月30日)

  本期已实现收益

  -20,765,148.13

  本期利润

  133,560,482.93

  加权平均基金份额本期利润

  0.0468

  本期基金份额净值增长率

  5.02%

  3.1.2 期末数据和指标

  报告期末( 2012年6月30日 )

  期末可供分配基金份额利润

  -0.0921

  期末基金资产净值

  2,725,226,692.59

  期末基金份额净值

  0.9753

  阶段

  份额净值增长率①

  份额净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去一个月

  0.66%

  0.79%

  -2.31%

  0.39%

  2.97%

  0.40%

  过去三个月

  4.88%

  0.87%

  0.48%

  0.38%

  4.40%

  0.49%

  过去六个月

  5.02%

  1.07%

  2.24%

  0.46%

  2.78%

  0.61%

  过去一年

  -0.84%

  0.96%

  -5.19%

  0.48%

  4.35%

  0.48%

  过去三年

  19.79%

  1.21%

  -4.90%

  0.57%

  24.69%

  0.64%

  自基金合同生效起至今

  260.11%

  1.35%

  41.16%

  0.71%

  218.95%

  0.64%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理(助理)期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  张杨

  银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理

  2011年10月10日

  -

  8

  硕士研究生学历,CFA三级证书,曾先后就职于上海证券股份有限公司、东方证券股份有限公司,从事宏观经济及股票策略研究工作。2008年9月加入银河基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理等职务。

  刘风华

  银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理、银河消费驱动股票型证券投资基金的基金经理、研究部总监

  2007年1月15日

  2012年1月10日

  14

  硕士研究生学历,曾先后在中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理等职务,2010年10月起兼任研究部总监,2011年7月起兼任银河消费驱动股票型证券投资基金基金经理。

  资 产

  附注号

  本期末

  2012年6月30日

  上年度末

  2011年12月31日

  资 产:

  银行存款

  14,308,156.65

  41,324,627.34

  结算备付金

  6,114,256.75

  396,462.90

  存出保证金

  2,000,000.00

  2,098,780.49

  交易性金融资产

  2,853,672,956.91

  2,541,171,061.69

  其中:股票投资

  2,044,907,410.11

  1,730,715,306.39

  基金投资

  -

  -

  债券投资

  808,765,546.80

  810,455,755.30

  资产支持证券投资

  -

  -

  衍生金融资产

  -

  -

  买入返售金融资产

  -

  99,000,268.50

  应收证券清算款

  -

  -

  应收利息

  12,912,537.91

  12,313,300.22

  应收股利

  254,084.40

  -

  应收申购款

  224,500.00

  33,751.63

  递延所得税资产

  -

  -

  其他资产

  -

  -

  资产总计

  2,889,486,492.62

  2,696,338,252.77

  负债和所有者权益

  附注号

  本期末

  2012年6月30日

  上年度末

  2011年12月31日

  负 债:

  短期借款

  -

  -

  交易性金融负债

  -

  -

  衍生金融负债

  -

  -

  卖出回购金融资产款

  155,000,000.00

  -

  应付证券清算款

  -

  3,471,238.96

  应付赎回款

  1,722,922.44

  984,513.52

  应付管理人报酬

  3,360,690.30

  3,539,786.54

  应付托管费

  560,115.04

  589,964.42

  应付销售服务费

  -

  -

  应付交易费用

  1,292,766.31

  497,479.91

  应交税费

  275,902.40

  275,902.40

  应付利息

  67,099.26

  -

  应付利润

  -

  -

  递延所得税负债

  -

  -

  其他负债

  1,980,304.28

  2,176,523.02

  负债合计

  164,259,800.03

  11,535,408.77

  所有者权益:

  实收基金

  2,794,302,269.80

  2,890,956,954.45

  未分配利润

  -69,075,577.21

  -206,154,110.45

  所有者权益合计

  2,725,226,692.59

  2,684,802,844.00

  负债和所有者权益总计

  2,889,486,492.62

  2,696,338,252.77

  项 目

  附注号

  本期

  2012年1月1日至2012年6月30日

  上年度可比期间

  2011年1月1日至2011年6月30日

  一、收入

  164,444,714.71

  -317,899,848.99

  1.利息收入

  13,847,364.68

  13,206,265.33

  其中:存款利息收入

  231,430.21

  531,928.21

  债券利息收入

  13,424,870.94

  12,240,339.50

  资产支持证券利息收入

  -

  -

  买入返售金融资产收入

  191,063.53

  433,997.62

  其他利息收入

  -

  -

  2.投资收益(损失以“-”填列)

  -3,773,347.84

  820,483.92

  其中:股票投资收益

  -10,094,752.08

  7,191,516.78

  基金投资收益

  -

  -

  债券投资收益

  138,801.22

  -12,820,504.59

  资产支持证券投资收益

  -

  -

  衍生工具收益

  -

  -

  股利收益

  6,182,603.02

  6,449,471.73

  3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

  154,325,631.06

  -332,224,367.51

  4. 汇兑收益 (损失以“-”号填列)

  -

  -

  5.其他收入(损失以“-”号填列)

  45,066.81

  297,769.27

  减:二、费用

  30,884,231.78

  34,310,983.68

  1.管理人报酬

  20,182,028.28

  23,238,480.64

  2.托管费

  3,363,671.38

  3,873,080.13

  3.销售服务费

  -

  -

  4.交易费用

  4,499,050.42

  5,462,819.46

  5.利息支出

  2,620,700.26

  1,547,280.38

  其中:卖出回购金融资产支出

  2,620,700.26

  1,547,280.38

  6.其他费用

  218,781.44

  189,323.07

  三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)

  133,560,482.93

  -352,210,832.67

  减:所得税费用

  -

  -

  四、净利润(净亏损以“-”号填列)

  133,560,482.93

  -352,210,832.67

  项目

  本期

  2012年1月1日至2012年6月30日

  实收基金

  未分配利润

  所有者权益合计

  一、期初所有者权益(基金净值)

  2,890,956,954.45

  -206,154,110.45

  2,684,802,844.00

  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期净利润)

  -

  133,560,482.93

  133,560,482.93

  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

  (净值减少以“-”号填列)

  -96,654,684.65

  3,518,050.31

  -93,136,634.34

  其中:1.基金申购款

  22,940,835.49

  -1,193,356.55

  21,747,478.94

  2.基金赎回款

  -119,595,520.14

  4,711,406.86

  -114,884,113.28

  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)

  -

  -

  -

  五、期末所有者权益(基金净值)

  2,794,302,269.80

  -69,075,577.21

  2,725,226,692.59

  项目

  上年度可比期间

  2011年1月1日至2011年6月30日

  实收基金

  未分配利润

  所有者权益合计

  一、期初所有者权益(基金净值)

  3,168,198,076.18

  309,743,936.07

  3,477,942,012.25

  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期净利润)

  -

  -352,210,832.67

  -352,210,832.67

  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

  (净值减少以“-”号填列)

  -176,040,352.64

  -6,691,914.91

  -182,732,267.55

  其中:1.基金申购款

  56,359,111.56

  978,698.90

  57,337,810.46

  2.基金赎回款

  -232,399,464.20

  -7,670,613.81

  -240,070,078.01

  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)

  -

  -

  -

  五、期末所有者权益(基金净值)

  2,992,157,723.54

  -49,158,811.51

  2,942,998,912.03

  关联方名称

  与本基金的关系

  银河基金管理有限公司

  基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

  中国工商银行股份有限公司

  基金托管人、基金代销机构

  中国银河证券股份有限公司

  同受基金管理人控股股东控制、基金代销机构

  关联方名称

  本期

  2012年1月1日至2012年6月30日

  上年度可比期间

  2011年1月1日至2011年6月30日

  成交金额

  占当期股票

  成交总额的比例

  成交金额

  占当期股票

  成交总额的比例

  银河证券

  476,341,113.96

  15.84%

  -

  -

  关联方名称

  本期

  2012年1月1日至2012年6月30日

  上年度可比期间

  2011年1月1日至2011年6月30日

  回购成交金额

  占当期债券回购

  成交总额的比例

  回购成交金额

  回购

  成交总额的比例

  银河证券

  1,159,000,000.00

  34.05%

  -

  -

  关联方名称

  本期

  2012年1月1日至2012年6月30日

  当期

  佣金

  占当期佣金总量的比例

  期末应付佣金余额

  占期末应付佣金总额的比例

  银河证券

  404,646.25

  16.00%

  48,940.18

  3.79%

  关联方名称

  上年度可比期间

  2011年1月1日至2011年6月30日

  当期

  佣金

  占当期佣金总量的比例

  期末应付佣金余额

  占期末应付佣金总额的比例

  银河证券

  -

  -

  -

  -

  项目

  本期

  2012年1月1日至2012年6月30日

  上年度可比期间

  2011年1月1日至2011年6月30日

  当期发生的基金应支付的管理费

  20,182,028.28

  23,238,480.64

  其中:支付销售机构的客户维护费

  5,726,666.84

  4,414,001.24

  项目

  本期

  2012年1月1日至2012年6月30日

  上年度可比期间

  2011年1月1日至2011年6月30日

  当期发生的基金应支付的托管费

  3,363,671.38

  3,873,080.13

  关联方名称

  本期末

  2012年6月30日

  上年度末

  2011年12月31日

  持有的

  基金份额

  持有的基金份额

  占基金总份额的比例

  持有的

  基金份额

  持有的基金份额

  占基金总份额的比例

  银河金融控股有限责任公司

  11,894,142.13

  0.43%

  11,894,142.13

  0.41%

  关联方

  名称

  本期

  2012年1月1日至2012年6月30日

  上年度可比期间

  2011年1月1日至2011年6月30日

  期末余额

  当期利息收入

  期末余额

  当期利息收入

  工商银行

  14,308,156.65

  187,724.63

  97,356,720.00

  493,287.06

  6.4.10.1.1 受限证券类别:股票

  证券

  代码

  证券

  名称

  成功

  认购日

  可流通日

  流通受限类型

  认购

  价格

  期末估值单价

  数量

  (单位:股)

  期末

  成本总额

  期末估值总额

  备注

  603000

  人民网

  2012年4月20日

  2012年7月27日

  新股流通受限

  20.00

  41.03

  177,660

  3,553,200.00

  7,289,389.80

  -

  股票代码

  股票名称

  停牌日期

  停牌原因

  期末

  估值单价

  复牌日期

  复牌

  开盘单价

  数量(股)

  期末

  成本总额

  期末估值总额

  备注

  600436

  片仔癀

  2012年6月29日

  重大事项

  87.89

  2012年7月2日

  91.19

  790,951

  41,765,596.72

  69,516,683.39

  -

  序号

  项目

  金额

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  2,044,907,410.11

  70.77

  其中:股票

  2,044,907,410.11

  70.77

  2

  固定收益投资

  808,765,546.80

  27.99

  其中:债券

  808,765,546.80

  27.99

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  20,422,413.40

  0.71

  6

  其他各项资产

  15,391,122.31

  0.53

  7

  合计

  2,889,486,492.62

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  18,195,787.66

  0.67

  B

  采掘业

  47,789,395.28

  1.75

  C

  制造业

  1,307,554,263.74

  47.98

  C0

  食品、饮料

  624,142,943.48

  22.90

  C1

  纺织、服装、皮毛

  11,569,224.56

  0.42

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  166,453,797.52

  6.11

  C5

  电子

  16,810,000.00

  0.62

  C6

  金属、非金属

  -

  -

  C7

  机械、设备、仪表

  229,748,932.55

  8.43

  C8

  医药、生物制品

  258,829,365.63

  9.50

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  7,872,481.74

  0.29

  E

  建筑业

  111,968,708.17

  4.11

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  152,462,873.52

  5.59

  H

  批发和零售贸易

  71,331,761.13

  2.62

  I

  金融、保险业

  141,095,873.91

  5.18

  J

  房地产业

  7,973,024.40

  0.29

  K

  社会服务业

  99,865,934.82

  3.66

  L

  传播与文化产业

  71,507,915.94

  2.62

  M

  综合类

  7,289,389.80

  0.27

  合计

  2,044,907,410.11

  75.04

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  000596

  古井贡酒

  5,369,626

  253,661,132.24

  9.31

  2

  000568

  泸州老窖

  5,000,000

  211,550,000.00

  7.76

  3

  000423

  东阿阿胶

  4,231,916

  169,318,959.16

  6.21

  4

  600315

  上海家化

  4,266,952

  166,453,797.52

  6.11

  5

  601717

  郑煤机

  10,735,038

  124,526,440.80

  4.57

  6

  601318

  中国平安

  2,439,876

  111,599,928.24

  4.10

  7

  300079

  数码视讯

  5,947,218

  98,842,763.16

  3.63

  8

  600519

  贵州茅台

  370,000

  88,485,500.00

  3.25

  9

  600587

  新华医疗

  2,823,160

  70,522,536.80

  2.59

  10

  600436

  片仔癀

  790,951

  69,516,683.39

  2.55

  序号

  股票代码

  股票名称

  本期累计买入金额

  占期初基金资产净值比例(%)

  1

  600030

  中信证券

  121,193,686.48

  4.51

  2

  601318

  中国平安

  108,775,785.49

  4.05

  3

  300079

  数码视讯

  103,765,790.30

  3.86

  4

  600519

  贵州茅台

  92,062,910.67

  3.43

  5

  600837

  海通证券

  75,994,214.07

  2.83

  6

  601717

  郑煤机

  74,971,791.71

  2.79

  7

  002241

  歌尔声学

  67,347,716.65

  2.51

  8

  600809

  山西汾酒

  57,989,695.20

  2.16

  9

  002230

  科大讯飞

  46,186,984.78

  1.72

  10

  002663

  普邦园林

  38,649,425.12

  1.44

  11

  002310

  东方园林

  37,182,652.57

  1.38

  12

  600637

  百视通

  35,029,881.95

  1.30

  13

  600060

  海信电器

  32,355,507.37

  1.21

  14

  601009

  南京银行

  32,121,091.08

  1.20

  15

  600489

  中金黄金

  31,649,483.03

  1.18

  16

  600109

  国金证券

  31,421,212.77

  1.17

  17

  600048

  保利地产

  25,317,726.96

  0.94

  18

  600383

  金地集团

  24,713,555.84

  0.92

  19

  002375

  亚厦股份

  23,576,332.67

  0.88

  20

  600763

  通策医疗

  21,859,525.36

  0.81

  序号

  股票代码

  股票名称

  本期累计卖出金额

  占期初基金资产净值比例(%)

  1

  600030

  中信证券

  119,690,646.24

  4.46

  2

  002241

  歌尔声学

  80,269,677.98

  2.99

  3

  600837

  海通证券

  76,377,330.27

  2.84

  4

  300146

  汤臣倍健

  48,892,854.26

  1.82

  5

  600276

  恒瑞医药

  45,393,406.48

  1.69

  6

  600535

  天士力

  40,780,743.36

  1.52

  7

  002230

  科大讯飞

  36,804,242.05

  1.37

  8

  000423

  东阿阿胶

  35,250,099.09

  1.31

  9

  601717

  郑煤机

  34,994,590.39

  1.30

  10

  002303

  美盈森

  31,532,830.27

  1.17

  11

  000516

  开元投资

  31,038,838.28

  1.16

  12

  600559

  老白干酒

  30,874,443.54

  1.15

  13

  601009

  南京银行

  30,199,973.83

  1.12

  14

  600489

  中金黄金

  30,105,165.27

  1.12

  15

  600048

  保利地产

  29,288,263.16

  1.09

  16

  600383

  金地集团

  27,965,159.55

  1.04

  17

  000998

  隆平高科

  26,651,797.63

  0.99

  18

  600809

  山西汾酒

  25,709,066.80

  0.96

  19

  000568

  泸州老窖

  23,961,705.51

  0.89

  20

  002262

  恩华药业

  23,834,607.31

  0.89

  买入股票成本(成交)总额

  1,612,713,921.20

  卖出股票收入(成交)总额

  1,431,731,448.78

  序号

  债券品种

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  239,405,388.40

  8.78

  2

  央行票据

  341,180,000.00

  12.52

  3

  金融债券

  121,520,000.00

  4.46

  其中:政策性金融债

  121,520,000.00

  4.46

  4

  企业债券

  86,374,158.40

  3.17

  5

  企业短期融资券

  20,286,000.00

  0.74

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  808,765,546.80

  29.68

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  010308

  03国债⑻

  804,600

  81,320,922.00

  2.98

  2

  1101032

  11央票32

  600,000

  61,140,000.00

  2.24

  3

  019113

  11国债13

  500,000

  51,495,000.00

  1.89

  4

  019120

  11国债20

  500,000

  50,250,000.00

  1.84

  5

  1001037

  10央票37

  500,000

  50,025,000.00

  1.84

  序号

  名称

  金额

  1

  存出保证金

  2,000,000.00

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  254,084.40

  4

  应收利息

  12,912,537.91

  5

  应收申购款

  224,500.00

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  15,391,122.31

  序号

  股票代码

  股票名称

  流通受限部分的公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  流通受限情况说明

  1

  600436

  片仔癀

  69,516,683.39

  2.55

  重大事项

  持有人户数(户)

  户均持有的基金份额

  持有人结构

  机构投资者

  个人投资者

  持有份额

  占总份额比例

  持有份额

  占总份额比例

  141,064

  19,808.76

  38,792,606.46

  1.39%

  2,755,509,663.34

  98.61%

  项目

  持有份额总数(份)

  占基金总份额比例

  基金管理公司所有从业人员持有本基金

  262,903.73

  0.01%

  基金合同生效日( 2004年3月30日 )基金份额总额

  6,013,222,027.96

  本报告期期初基金份额总额

  2,890,956,954.45

  本报告期基金总申购份额

  22,940,835.49

  减:本报告期基金总赎回份额

  119,595,520.14

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  2,794,302,269.80

  券商名称

  交易单元数量

  股票交易

  应支付该券商的佣金

  备注

  成交金额

  占当期股票

  成交总额的比例

  佣金

  占当期佣金

  总量的比例

  海通证券

  1

  549,976,572.18

  18.28%

  448,665.91

  17.74%

  -

  国金证券

  2

  484,578,875.04

  16.11%

  412,379.00

  16.31%

  -

  银河证券

  8

  476,341,113.96

  15.84%

  404,646.25

  16.00%

  -

  华泰联合

  3

  367,242,390.54

  12.21%

  315,922.98

  12.49%

  -

  安信证券

  1

  360,094,128.68

  11.97%

  306,078.41

  12.10%

  -

  长江证券

  1

  279,489,566.96

  9.29%

  227,878.91

  9.01%

  -

  东方证券

  1

  172,136,856.31

  5.72%

  144,143.14

  5.70%

  -

  高华证券

  1

  136,367,454.91

  4.53%

  116,971.88

  4.63%

  -

  光大证券

  2

  112,166,915.14

  3.73%

  95,340.45

  3.77%

  -

  国信证券

  1

  69,679,979.38

  2.32%

  56,615.05

  2.24%

  -

  平安证券

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  德邦证券

  2

  -

  -

  -

  -

  -

  汉唐证券

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  红塔证券

  2

  -

  -

  -

  -

  -

  中金公司

  2

  -

  -

  -

  -

  -

  广发证券

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  华泰证券

  2

  -

  -

  -

  -

  -

  信泰证券

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  长城证券

  3

  -

  -

  -

  -

  -

  广州证券

  2

  -

  -

  -

  -

  -

  招商证券

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  东北证券

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  国泰君安

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  券商名称

  债券交易

  债券回购交易

  权证交易

  成交金额

  占当期债券

  成交总额的比例

  成交金额

  占当期债券回购

  成交总额的比例

  成交金额

  占当期权证

  成交总额的比例

  海通证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  国金证券

  -

  -

  985,000,000.00

  28.94%

  -

  -

  银河证券

  -

  -

  1,159,000,000.00

  34.05%

  -

  -

  华泰联合

  50,668,807.20

  100.00%

  785,000,000.00

  23.06%

  -

  -

  安信证券

  -

  -

  220,000,000.00

  6.46%

  -

  -

  长江证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  东方证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  高华证券

  -

  -

  80,000,000.00

  2.35%

  -

  -

  光大证券

  -

  -

  175,000,000.00

  5.14%

  -

  -

  国信证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  平安证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  德邦证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  汉唐证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  红塔证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  中金公司

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  广发证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  华泰证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  信泰证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  长城证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  广州证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  招商证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  东北证券

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  国泰君安

  -

  -

  -

  -

  -

  -

银河银泰混合(150103) 详细

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