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2021年01月18日 星期一

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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

  重要提示

  易方达稳健收益债券型证券投资基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而成。依据中国证监会2008年1月25日证监许可[2008]101号文《关于核准易方达月月收益中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》,易方达月月收益中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“易方达稳健收益债券型证券投资基金”。自2008年1月29日起,由《易方达月月收益中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

  在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:利率风险,持有信用类固定收益品种违约带来的信用风险,新股发行数量减少甚至新股申购出现亏损的风险,股票市场的系统性风险及个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,等等。投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2011年9月19日,有关财务数据截止日为2011年6月30日,净值表现截止日为2011年6月30日。(本报告中财务数据未经审计)

  一、基金管理人

  (一)基金管理人基本情况

  基金管理人:易方达基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字[2001]4号

  法定代表人:叶俊英

  设立日期:2001年4月17日

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:12,000万元人民币

  存续期限:持续经营

  联系人:陈晓梅

  联系电话:400 881 8088

  股权结构:

  (二)主要人员情况

  1.董事、监事及高级管理人员

  叶俊英先生,1963年生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁,易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。

  梁棠先生,1958年生,高级工商管理硕士,董事。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理,易方达基金管理有限公司董事长。现任广东粤财投资控股有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。

  李建勇先生,1957年生,经济学博士,董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公司副董事长。

  谢亮先生,1963年生,高级工商管理硕士,董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。

  杨力先生,1975年生,高级工商管理硕士,董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。

  张优造先生,1964年生,工商管理硕士,董事、副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁。

  谢石松先生,1963年生,法学博士,独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。

  王化成先生,1963年生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

  何小锋先生,1955年生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金融系主任、教授、博士生导师。

  陈国祥先生,1963年生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

  李舫金先生,1962年生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。

  廖智先生,1971年生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。

  刘晓艳女士,1969年生,经济学博士,总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁,公司常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司总裁。

  张南女士,1970年生,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

  2.基金经理介绍

  马喜德先生,1979年生,经济学博士。历任中国工商银行总行资金营运部人民币交易处投资经理、金融市场部固定收益处高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收益部投资经理。现任易方达基金管理有限公司易方达货币市场基金基金经理(自2008年7月1日起)、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理(自2008年7月1日起)。

  本基金历任基金经理情况:林海先生,管理时间为2008年1月29日至2008年6月30日。

  3.投资决策委员会成员

  投资决策委员会成员包括:总裁刘晓艳女士、专户首席投资官肖坚先生、基金首席投资官陈志民先生、总裁助理兼任固定收益投资总监马骏先生以及指数与量化投资部总经理刘震先生。

  刘晓艳女士,同上。

  肖坚先生,1969年生,经济学硕士。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司专户首席投资官。

  陈志民先生,1971年生,法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。

  马骏先生,1966年生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、基金科讯基金经理、易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监。

  刘震先生,1969年生,理学硕士。曾任D.E.Shaw &Co机构部副总裁,加拿大皇家银行多美年证券公司(RBC Dominion Securities)股权衍生产品部副总裁,HorizonLive.com高级副总裁,美国银行证券公司(Banc of America Securities)机构部总监,Sagamore Hill Capital Management高级量化策略师,瑞银投资银行(UBS Investment Bank)自营部执行董事兼任交易员,布菜文霍华德美国资产管理公司(Brevan Howard Asset Management) 量化投资总监兼任交易员,北京红色天时金融科技有限公司(The Red Capital, LLC)执行合伙人,易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理。

  4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  变更注册登记日期:2004年8月26日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人:肖 钢

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管及投资者服务部总经理:李爱华

  托管部门信息披露联系人:唐州徽

  电话:(010)66594855

  传真:(010)66594942

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1.直销机构

  (1)易方达基金管理有限公司

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼

  法定代表人:叶俊英

  电话:020-85102506

  传真:400 881 8099

  联系人:熊桃红

  网址:www.efunds.com.cn

  (2)易方达基金管理有限公司北京分公司

  办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1007室

  电话:010-66574378

  传真:400 881 8099

  联系人:魏巍

  (3)易方达基金管理有限公司上海分公司

  办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室

  电话:021-50476668

  传真:400 881 8099

  联系人:王璟

  2.代销机构(以下排序不分先后)

  (1)中国银行

  住所:北京市复兴门内大街1号

  办公地址:北京市复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  联系人:侯燕鹏

  客户服务电话:95566

  传真:010-66594465

  网址:www.boc.cn

  (2)中国工商银行

  注册地址:北京西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:刘业伟

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (3)中国建设银行

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  联系人:王嘉朔

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (4)招商银行

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  联系人:邓炯鹏

  客户服务电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (5)中信银行

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  联系人:丰靖

  联系电话:010-65557083

  客户服务电话:95558

  传真:010-65550827

  网址:bank.ecitic.com

  (6)深圳发展银行

  注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:肖遂宁

  联系人:张青

  联系电话:0755-82088888

  客户服务电话:95501

  网址:www.sdb.com.cn

  (7)浦发银行

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:倪苏云

  联系电话:021-61618888

  客户服务电话:95528

  传真:021-63604199

  网址:www.spdb.com.cn

  (8)北京银行

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:王曦

  客户服务电话:95526

  传真:010-66226045

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (9)平安银行

  注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  联系人:蔡宇洲

  联系电话:0755-22197874

  客户服务电话:40066-99999

  开放式基金业务传真:0755-25879453

  网址:bank.pingan.com

  (10)中国光大银行

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)

  法定代表人:唐双宁

  联系人:薛军丽

  联系电话:010-63636150

  客户服务电话:95595

  传真:010-68560661

  网址:www.cebbank.com

  (11)广发银行

  注册地址:广东省广州市东风东路713号

  办公地址:广东省广州市东风东路713号

  法定代表人:董建岳

  客户服务电话:400-830-8003

  网址:www.gdb.com.cn

  (12)东莞银行

  注册地址:东莞市运河东一路193号

  办公地址:东莞市运河东一路193号

  法定代表人:廖玉林

  联系人:巫渝峰

  联系电话:0769-22100193

  客户服务电话:0769-96228

  网址:www.dongguanbank.cn

  (13)上海农村商业银行

  注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层

  法定代表人:胡平西

  联系人:吴海平

  联系电话:021-38576977

  开放式基金咨询电话:021-962999

  开放式基金业务传真:021-50105124

  网址:www.srcb.com

  (14)江苏银行

  注册地址:南京市洪武北路55号

  法定代表人:黄志伟

  联系人:田春慧、法晓宁

  联系电话:025-58587018、025-58587036

  客户服务电话:96098、40086-96098

  传真:025-58587038

  网址:www.jsbchina.cn

  (15)杭州银行

  注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:吴太普

  联系人:严峻

  联系电话:0571-85108195

  客户服务电话:400-888-8508、0571-96523

  传真:0571-85106576

  网址:www.hzbank.com.cn

  (16)华夏银行

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  联系人:马旭

  联系电话:010-85238425

  开放式基金咨询电话:95577

  开放式基金业务传真:010-85238680

  网址:www.hxb.com.cn

  (17)东莞农村商业银行

  注册地址:东莞市城区南城路2号

  办公地址:东莞市城区旗峰路2号

  法定代表人:何沛良

  联系人:黄飞燕

  客户服务电话:0769-961122

  网站:www.drcbank.com

  (18)广发证券

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:林治海

  联系人:黄岚

  客户服务电话:95575

  开放式基金业务传真:020-87555305

  网址:www.gf.com.cn

  (19)银河证券

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  联系人:田薇

  客户服务电话:4008-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (20)国泰君安证券

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:万建华

  联系人:芮敏祺

  开放式基金咨询电话:021-38676161

  客户服务电话:400-8888-666

  传真:021-38670666

  网址: www.gtja.com

  (21)国信证券

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  联系电话:0755-82130833

  客户服务电话:95536

  传真:0755-82133952

  网址:www.guosen.com.cn

  (22)申银万国证券

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系人:曹晔

  联系电话:021-54033888

  客户服务电话:95523、4008895523

  传真:021-54038844

  网址:www.sywg.com

  (23)招商证券

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  联系电话:0755-82943666

  客户服务电话:95565、400-8888-111

  传真:0755-82943636

  网址:www.newone.com.cn

  (24)中信建投证券

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  开放式基金咨询电话:400-8888-108

  开放式基金业务传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  (25)华泰证券

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:程高峰

  开放式基金咨询电话:95597

  开放式基金业务传真:025-51863323

  网址:www.htsc.com.cn

  (26)海通证券

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  联系电话:021-23219000

  客户服务电话:95553、400-8888-001

  传真:021-23219100

  网址:www.htsec.com

  (27)中信证券

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  联系电话:010-60833722

  传真:010-60833739

  网址:www.cs.ecitic.com

  (28)华泰联合证券

  注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

  办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  法定代表人:马昭明

  联系人:盛宗凌

  联系电话:0755-82492000

  开放式基金咨询电话:95513

  开放式基金业务传真:0755-82492962

  网址:www.lhzq.com

  (29)光大证券

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:刘晨、李芳芳

  联系电话:021-22169999

  客户服务电话:400-8888-788、10108998

  传真:021-22169134

  网址:www.ebscn.com

  (30)长江证券

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  联系人:李良

  联系电话:027-65799999

  客户服务电话:95579、4008-888-999

  传真:027-85481900

  网址:www.95579.com

  (31)东方证券

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:吴宇

  联系电话:021-63325888

  客户服务电话:95503

  传真:021-63326173

  网址:www.dfzq.com.cn

  (32)中银国际证券

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

  法定代表人:许刚

  联系人: 李丹

  开放式基金咨询电话:400-620-8888

  开放式基金业务传真:021-50372474

  网址:www.bocichina.com.cn

  (33)长城证券

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:匡婷

  联系电话:0755-83516289

  客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888

  传真:0755-83515567

  网址:www.cgws.com

  (34)兴业证券

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人:兰荣

  联系人:谢高得

  联系电话:021-38565785

  客户服务电话:400-8888-123

  网址:www.xyzq.com.cn

  (35)国联证券

  注册地址:无锡市县前东街168号

  办公地址:无锡市县前东街168号

  法定代表人:雷建辉

  联系人:徐欣

  开放式基金咨询电话:400-888-5288、0510-82588168

  开放式基金业务传真:0510-82830162

  网址:www.glsc.com.cn

  (36)平安证券

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:郑舒丽

  客户服务电话:400-881-6168

  开放式基金业务传真:0755-82400862

  网址:www.pingan.com

  (37)湘财证券

  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  法定代表人:林俊波

  联系人:钟康莺

  联系电话:021-68634518

  开放式基金咨询电话:400-888-1551

  开放式基金业务传真:021-68865680

  网址:www.xcsc.com

  (38)国元证券

  注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层

  办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层

  法定代表人:凤良志

  联系人:陈琳琳

  开放式基金咨询电话:95578

  开放式基金业务传真:0551-2272100

  网址:www.gyzq.com.cn

  (39)国都证券

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  联系人:黄静

  联系电话:010-84183333

  客户服务电话:400-818-8118

  开放式基金业务传真:010-84183311-3389

  网址:www.guodu.com

  (40)世纪证券

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼

  法定代表人:卢长才

  联系人:王佳佳

  联系电话:0755-83199599转 8172

  开放式基金咨询电话:0755-83199511

  开放式基金业务传真:0755-83199545

  网址:www.csco.com.cn

  (41)西部证券

  注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  联系人:冯萍

  联系电话:029-87406488

  客户服务电话:029-95582

  传真:029-87406387

  网址:www.westsecu.com.cn

  (42)华安证券

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

  法定代表人:李工

  联系人:甘霖

  联系电话:0551-5161666

  客户服务电话:96518、400-80-96518

  开放式基金业务传真:0551-5161672

  网址:www.hazq.com

  (43)山西证券

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  联系电话:0351-8686659

  客户服务电话:95573或400-666-1618

  传真:0351-8686619

  网址:www.i618.com.cn

  (44)东吴证券

  注册地址:苏州市工业园区翠园路181号

  办公地址:苏州市工业园区翠园路181号

  法定代表人:吴永敏

  联系人:方晓丹

  联系电话:0512-65581136

  客户服务电话:0512-33396288

  传真:0512-65588021

  网址:www.dwzq.com.cn

  (45)中原证券

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17楼

  法定代表人:石保上

  联系人:程月艳、耿铭

  联系电话:0371-65585670

  开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666

  开放式基金业务传真:0371-65585665

  网址:www.ccnew.com

  (46)东北证券

  注册地址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系人:潘锴

  联系电话:0431-85096709

  客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733

  网址:www.nesc.cn

  (47)财通证券

  注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  法定代表人:沈继宁

  联系人:乔骏

  联系电话:0571-87925129

  客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336)

  网址:www.ctsec.com

  (48)安信证券

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:陈剑虹

  联系电话:0755-82825551

  客户服务电话:4008001001

  传真:0755-82558355

  网址:www.essence.com.cn

  (49)万联证券

  注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  法定代表人:张建军

  联系人:罗创斌

  联系电话:020-37865070

  客户服务电话: 400-8888-133

  开放式基金业务传真:020-22373718-1013

  网址:www.wlzq.com.cn

  (50)南京证券

  注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  联系人:徐翔

  联系电话:025-83367888-4201

  客户服务电话:400-828-5888

  传真:025-83320066

  网址:www.njzq.com.cn

  (51)财富证券

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  法定代表人:周晖

  联系人:郭磊

  联系电话:0731-84403360、0731-84403319

  业务投诉电话:0731-84403350

  开放式基金业务传真:0731-84403439

  网址:www.cfzq.com

  (52)东莞证券

  注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:张巧玲

  联系电话:0769-2211655

  开放式基金咨询电话:0769-961130

  开放式基金业务传真:0769-22119423

  网址:www.dgzq.com.cn

  (53)金元证券

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心?17?层

  法定代表人:陆涛

  联系人:马贤清

  联系电话:0755-83025022

  客户服务电话:400-8888-228

  传真:0755-83025625

  网址:www.jyzq.cn

  (54)国海证券

  注册地址:广西南宁市滨湖路46号

  办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

  法定代表人:张雅锋

  联系人:武斌

  联系电话:0755-83707413

  客户服务电话:95563

  传真:0755-83700205

  网址:www.ghzq.com.cn

  (55)广州证券

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  法定代表人:刘东

  联系人:林洁茹

  联系电话:020-87322668

  客户服务电话: 020-961303

  传真:020-87325036

  网址:www.gzs.com.cn

  (56)第一创业证券

  注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人:刘学民

  联系人: 崔国良

  联系电话: 0755-25832852

  客户服务电话: 0755-25832583

  网址:www.firstcapital.com.cn

  (57)渤海证券

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:杜庆平

  联系人:王兆权

  联系电话:022-28451861

  客户服务电话: 400-6515-988

  传真:022-28451892

  网址:www.bhzq.com

  (58)华西证券

  注册地址:四川省成都市陕西街239号

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:赵珩

  联系电话:028-86150035

  客户服务电话:400-888-8818

  网址:www.hx168.com.cn

  (59)东海证券

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:李涛

  联系电话:0519-88157761

  客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266

  免费服务热线:400-888-8588

  传真:0519-88157761

  网址:www.longone.com.cn

  (60)齐鲁证券

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  联系电话:0531-68889155

  客户服务电话:95538

  传真:0531-68889752

  网址:www.qlzq.com.cn

  (61)宏源证券

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:冯戎

  联系人:李巍

  联系电话:010-88085858

  客户服务电话:4008-000-562

  传真:010-88085195

  网址:www.hysec.com

  (62)方正证券

  注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:邵艳霞

  联系电话:0731-85832507

  客户服务电话:95571

  传真:0731-85832214

  网址:www.foundersc.com

  (63)中投证券

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层

  法定代表人:杨明辉

  联系人:刘毅

  联系电话:0755-82023442

  客户服务电话:400-600-8008

  传真:0755-82026539

  网址:www.cjis.cn

  (64)中航证券

  注册地址:南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  联系人:戴蕾

  联系电话:0791-6768681

  客户服务电话:400-8866-567

  传真:0791-6770178

  网址:www.avicsec.com

  (65)日信证券

  注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

  法定代表人:孔佑杰

  联系人:陈韦杉

  联系电话:010-88086830-730

  客户服务电话:010-88086830

  传真:010-66412537

  网址:www.rxzq.com.cn

  (66)天源证券

  注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼

  法定代表人:林小明

  联系人:王斌

  联系电话:0755-33331188-8801

  客户服务电话:4006543218

  传真:0755-33329815

  网址:www.tyzq.com.cn

  (67)华宝证券

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  联系人:宋歌

  联系电话:021-50122086

  客户服务电话:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  (68)民族证券

  注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

  法定代表人:赵大建

  联系人:李微

  客户服务电话:400-889-5618

  网址:www.e5618.com

  (69)西南证券

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:王珠林

  联系人:陈诚

  联系电话:023-63786464

  客户服务电话:4008096096

  传真:023-63786311

  网址:www.swsc.com.cn

  (70)新时代证券

  注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

  办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

  法定代表人:马金声

  联系人:孙恺

  联系电话:010-83561149

  客户服务电话:400-698-9898

  开放式基金业务传真:010-83561094

  网址:www.xsdzq.cn

  (71)华福证券

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  客户服务电话:0591-96326

  传真:0591-87383610

  网址:www.hfzq.com.cn

  (72)红塔证券

  注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人:况雨林

  网址:www.hongtastock.com

  (73)信达证券

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  客户服务电话:400-800-8899

  传真:010-63080978

  网址:www.cindasc.com

  (74)东兴证券

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人:徐勇力

  联系人:汤漫川

  联系电话:010-66555316

  客户服务电话:400-8888-993

  传真:010-66555246

  网址:www.dxzq.net.cn

  (75)华龙证券

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  联系电话:0931-4890208

  客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208

  传真:0931-4890118

  网址:www.hlzqgs.com

  (76)瑞银证券

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  联系人:邱培玲

  联系电话:010-58328366

  客户服务电话:400-887-8827

  传真:010-59228748

  网址:www.ubssecurities.com

  (77)中山证券

  注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:吴永良

  联系人:李珍

  客户服务电话:4001022011

  网址:www.zszq.com.cn

  (78)厦门证券

  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人:傅毅辉

  联系人:卢金文

  联系电话:0592-5161642

  客户服务电话:0592-5163588

  传真:0592-5161140

  网址:www.xmzq.cn

  (79)江海证券

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  联系电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  客户服务电话:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (二)基金注册登记机构

  易方达基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼

  法定代表人:叶俊英

  电话:400 881 8088

  传真:020-38799249

  联系人:余贤高

  (三)律师事务所和经办律师

  律师事务所: 北京市天元律师事务所

  地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层

  负责人:王立华

  电话:010-88092188

  传真:010-88092150

  经办律师:朱小辉、陈华

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:金毅

  经办会计师:薛竞、金毅

  四、基金的名称

  本基金名称:易方达稳健收益债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:债券型基金

  六、基金的投资目标

  通过主要投资于债券品种,追求基金资产的长期稳健增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、央行票据、企业债、可转换债券(含可分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购等固定收益品种,银行存款、股票,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金各类资产的投资比例为:债券等固定收益品种不低于基金资产的80%,其中,可转换债券不高于基金资产的30%;股票等权益类品种不高于基金资产的20%;基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  八、基金的投资策略

  1.资产配置策略

  本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在固定收益品种、可转换债券、股票主动投资以及新股(含增发)申购之间的配置:1、主要基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析,预测固定收益品种的投资收益和风险;2、基于新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等,预测新股申购的收益率以及风险;3、股票市场走势的预测;4、可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断。

  2.固定收益品种投资策略

  (1)固定收益品种的配置策略

  a.平均久期配置

  本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数、汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率趋势,判断债券市场对上述变量和政策的反应,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高债券组合的总投资收益。

  b.期限结构配置

  本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目的。

  c.类属配置

  本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债以及交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

  d.信用类债券投资

  本基金投资于信用状况良好的信用类债券。在此基础上,分析各品种的信用溢价,选择信用风险较低和溢价较高的品种进行投资。

  (2)投资品种的选择

  在债券组合平均久期、期限结构、类属配置和信用风险管理的基础上,本基金对影响个别债券定价的主要因素,包括流动性、局部供求、信用风险、票息、税赋、含权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。

  (3)可转换债券的投资策略

  可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金管理人将对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。

  本管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。

  此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券的申购。为控制基金的波动性和流动性风险,本基金投资可转换债券的资产不超过基金资产的30%。

  (4)资产支持证券投资

  本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

  3.股票投资策略

  (1)新股(含增发)的投资策略

  本基金通过对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素的分析,参考同类公司的估值水平,进行公司股票的价值评估,从而判断一二级市场价差的大小,并根据新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判断,制定新股申购策略。在新发股票获准上市后,本基金管理人将根据对股票内在投资价值和成长性的判断,结合股票市场环境的分析,选择适当的时机卖出。

  (2)股票二级市场的投资策略

  在股票二级市场投资方面,本基金采取自下而上的投资策略,选择满足以下特征的公司进行投资:企业治理结构良好,管理层诚信尽职,重视股东利益,能根据市场环境的变化正确地制定和调整发展战略,经营管理能力能适应企业规模的需要;公司财务透明、清晰,资产质量及财务状况较好,拥有良好的历史盈利记录;企业的主营产品或服务具有良好的市场前景,企业在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的竞争优势。 本基金将根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平,应用本基金管理人设计的估值模型,选择价值被市场低估的企业进行投资。

  九、基金的业绩比较基准

  中债总指数(全价)

  法律法规发生变化或有更加适合的业绩比较基准时,基金管理人有权对此基准进行调整,并提前三个工作日在至少一种指定媒体上公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金,属证券投资基金中的低风险品种,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2011年11月4日复核了本投资组合报告。

  本投资组合报告有关数据的期间为2011年4月1日至2011年6月30日。

  1.报告期末基金资产组合情况

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  注:本基金本报告期末仅持有以上股票。

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8.投资组合报告附注

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他资产构成

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  自转型后的2008年1月29日《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效以来(截至2011年6月30日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  1.稳健收益A级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  2.稳健收益B级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  注:易方达稳健收益债券型证券投资基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而成。《易方达月月收益中短期债券投资基金基金合同》生效日为2005年9月19日,自月月收益基金合同生效至2008年1月28日期间的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  1.月月收益A级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  2.月月收益B级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  月月收益B级基金曾经出现份额为零的情况,月月收益B级基金的净值表现及业绩比较基准均采用月月收益B级基金份额存在期间的数据计算。

  十三、基金的费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1.基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金销售服务费;

  (4)基金合同生效后的信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;

  (7)证券交易费用;

  (8)资金汇划费;

  (9)按照国家有关规定和本基金合同规定可以列入的其他费用。

  法律法规另有规定时从其规定。

  2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  基金管理费按基金前一日的资产净值乘以0.6%的管理费年费率来计算,具体计算方法如下:

  每日应付的基金管理费=前一日该基金资产净值×年管理费率÷当年天数

  基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。基金管理人应于次月前两个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次日从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  (2)基金托管人的托管费

  本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以0.2%的托管费年费率来计算。计算方法如下:

  每日应支付的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数

  基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。基金管理人应于次月前两个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次日从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  (3)基金的销售服务费

  基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况,确保其用于约定的用途。在通常情况下,本基金A级基金份额的销售服务年费率为0.3%,B级基金份额不计提销售服务费。

  A级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:

  每日应支付的A级基金销售服务费=前一日A级基金份额的基金资产净值×R÷当年天数

  R为A级基金份额的年销售服务费率

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。基金管理人应于次月前两个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次日从基金资产中一次性支付给基金销售机构。

  (4)上述“1.基金费用的种类”中(4)至(8)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  3.不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  4.基金费用的调整

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费、销售服务费,经中国证监会核准后公告。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

  (二)与基金销售有关的费用

  1.基金申购费

  (1)申购费率

  本基金A级基金份额申购费率为零。

  本基金B级基金份额的申购费率为:

  (2)申购费的收取方式和用途

  在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

  基金的申购费由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不计入基金财产。

  (3)申购份额的计算

  A级份额申购份额的计算:

  申购份额=申购金额/T日基金份额净值

  B级份额申购份额的计算:

  申购费用 =申购金额/(1+申购费率) × 申购费率

  净申购金额=申购金额-申购费用

  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

  申购份数保留至小数点后两位,小数点后两位以下舍去,舍去部分所代表的资产计入基金财产。

  2.基金赎回费

  (1)赎回费率

  本基金A级基金份额和B级基金份额赎回费率均为零。

  (2)赎回费的收取和用途

  本基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。

  (3)赎回金额的计算

  赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回金额以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益由基金财产所有。

  3.基金转换费

  目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100ETF联接基金、易方达上证中盘ETF联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达安心回报债券型基金和易方达资源行业股票型基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回费用的25%的部分归入基金财产(对于持有期限少于30日的易方达安心回报债券型基金A类/B类基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费, 转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。

  4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

  5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前2个工作日在至少一种指定媒体公告。

  6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  易方达月月收益中短期债券投资基金基金于2008年1月29日转型为易方达稳健收益债券型证券投资基金。本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2011年5月3日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1.在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情况、主要人员情况部分。

  2.在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

  3.在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告的内容,增加了4个代销机构:上海农村商业银行、华夏银行、东莞农村商业银行和江海证券;根据最新资料更新了基金份额发售机构信息、基金注册登记机构信息。

  4.在“八、基金转换”部分,更新了部分表述,并相应更新了“十五、基金的费用与税收”部分的内容。

  5.在“十、基金的投资”部分,补充了本基金2011年第2季度投资组合报告的内容,并更新了“(七)投资决策”的部分内容。

  6.在“十一、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

  7.在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。

  8.在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。

  易方达基金管理有限公司

  2011年11月21日

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