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2020年01月27日 星期一

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长盛同瑞中证200指数分级投资基金份额发售公告

  重要提示

  1、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1659号文核准募集。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金的管理人为长盛基金管理有限公司(以下简称“本公司”),注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)。

  3、本基金为契约型、开放式、股票型证券投资基金。

  4、本基金自2011年11月07日至2011年11月30日,通过深圳证券交易所场内挂牌发售,同时通过基金管理人指定的中国农业银行等场外销售机构(包括直销机构和代销机构)发售,基金管理人可根据募集情况适当缩短本基金的募集期限并及时公告。

  5、本基金的基金份额包括长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金之基础份额(简称“同瑞基金份额”)、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(简称“同瑞A份额”)与长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金之积极收益类份额(简称“同瑞B份额”)。同瑞A份额、同瑞B份额的基金份额配比始终保持4:6的比例不变。

  6、投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。本基金认购通过场外发售的销售机构包括直销机构和代销机构。其中代销机构包括中国农业银行、各大证券公司等;本基金通过场内发售的机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。

  7、本基金的认购代码为:160808。本基金认购所得的份额为同瑞基金份额。

  8、本基金发售结束后,投资者场外认购所得的全部份额将确认为同瑞基金份额;投资者场内认购所得的全部同瑞基金份额将按4:6的比例确认为同瑞A份额和同瑞B份额。

  9、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者等(法律、法规和有关规章另有规定的除外)。

  个人投资者指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人。

  机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

  合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  10、本基金募集份额规模最低为2亿份,不设规模上限。管理人可根据份额募集情况进行份额募集规模控制并及时公告。

  11、本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。投资者欲通过场外认购本基金,需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已开过此类账户的投资者可直接认购。募集期内本公司直销机构和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

  12、投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户(以下简称“深圳证券账户”)。已开过此类账户的投资者可直接认购。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

  13、在本基金合同生效后,基金管理人将根据有关规定,申请同瑞A份额、同瑞B份额上市交易。上市交易有关事项将另行公告。

  14、如投资者在场外代销机构开立帐户并认购的本基金份额欲转入场内进行交易,投资者需在代销机构办理跨系统转托管手续。场内认购的本基金份额在拆分为同瑞A份额和同瑞B份额后,投资者可直接在场内进行交易。

  15、通过本基金指定代理销售机构场外认购基金,单笔认购的最低金额为1,000元。通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购基金,单笔最低认购份额为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍,且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额,但可多笔申报认购。

  16、投资者认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额,归基金份额持有人所有,利息的具体金额,以注册登记机构的计算和确认为准。

  17、本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已申请的认购一经销售机构受理,不允许撤销。

  18、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效并正式发布生效公告后第二个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。

  19、本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2011年11月03日《上海证券报》上的《长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金招募说明书》。

  20、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(http://www.csfunds.com.cn)上。投资者亦可通过网站了解基金发行相关事宜。

  21、有关代销机构的代销城市网点、开户及认购细节的安排等详见各代销机构相关的业务公告。

  22、投资者如有任何问题,可拨打本公司客服电话(400-888-2666或010-62350088)和当地代销机构业务咨询电话。

  23、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整并公告。

  24、风险提示:

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

  本基金按照份额初始面值1.00元开展认购,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于份额初始面值。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等,本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中特定风险等等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  基金业绩受证券市场价格波动的影响,投资者持有本基金可能盈利,也可能亏损。本基金主要投资于中证200指数成份股及其备选成份股等权益类金融工具,同时适度参与债券等固定收益类金融工具投资。

  本基金面临的风险主要有以下方面:

  一、市场风险

  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:

  1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

  2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

  3、利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时,基金持有的债券价格下降,如基金组合久期较长,则将造成基金资产的损失。

  4、债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低,交易相对较不活跃,可能增大银行间债券变现难度,从而影响基金资产变现能力的风险。

  5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。

  6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率,这将对基金的净值增长率产生影响。

  7、信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。

  8、新股价格波动风险。本基金可投资于新股申购,本基金所投资新股价格波动将对基金收益率产生影响。

  9、债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金净值损失的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大,致使整个组合风险放大的风险;而波动性加大的风险是指在进行回购操作时,在对基金组合收益进行放大的同时,也对基金组合的波动性(标准差)进行了放大,即基金组合的风险将会加大。回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净值造成损失的可能性也就越大。

  二、管理风险

  基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:

  1、决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中,由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;

  2、操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导致的损失;

  3、技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。

  三、职业道德风险

  公司员工不遵守职业操守,发生违法、违规行为而可能导致的损失。

  四、流动性风险

  在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。

  五、合规性风险

  指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。

  六、本基金特定投资策略带来的风险

  1、指数投资风险

  本基金为股票型指数基金,投资标的为中证200指数,在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险。

  (1)系统性风险

  本基金为股票型基金,重点投资于中证200指数成份股及其备选成份股。在具体投资管理中,本基金可能面临中证200指数成份股以及备选股所具有的特有风险,也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。本基金采取指数化投资策略,被动跟踪标的指数。当指数下跌时,基金不会采取防守策略,由此可能对基金资产价值产生不利影响。

  (2)投资替代风险

  因特殊情况(比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法(如买入非成份股等)进行适当的替代,由此可能对基金产生不利影响。

  (3)标的指数变更风险

  根据《基金合同》的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,基金的投资组合将随之调整,基金的收益风险特征可能发生变化,投资者还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。

  (4)跟踪偏离风险

  以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率:

  ①基金有投资成本、各种费用及税收,而指数编制不考虑费用和税收,这将导致基金收益率落后于标的指数收益率,产生负的跟踪偏离度。

  ②指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率超过标的指数收益率,产生正的跟踪偏离度。

  ③当标的指数调整成份股构成,或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在指数中的权重发生变化,或标的指数变更编制方法时,基金在相应的组合调整中可能暂时扩大与标的指数的构成差异,而且会产生相应的交易成本,导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。

  ④投资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求,在遭遇标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时,基金可能无法及时调整投资组合或承担冲击成本,导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。

  ⑤在基金进行指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等,都会对基金收益产生影响,从而影响基金跟踪偏离度和跟踪误差。

  ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大;因指数发布机构指数编制错误等产生的跟踪偏离度与跟踪误差。

  (5)标的指数回报与股票市场平均回报偏离风险

  标的指数并不能完全代表整个股票市场,标的指数的回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。

  2、基金运作的特有风险

  (1)上市交易风险

  同瑞A份额与同瑞B份额在深圳证券交易所挂牌上市,由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资者在停牌期间不能买卖同瑞A份额与同瑞B份额,产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足导致同瑞A份额与同瑞B份额产生流动性风险。

  (2)杠杆机制风险

  本基金为完全复制指数的股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看,同瑞A份额具有低风险、收益相对稳定的特征;同瑞B份额具有高风险、高预期收益的特征。

  由于同瑞B份额内含杠杆机制的设计,同瑞B份额参考净值的变动幅度将大于同瑞基金份额和同瑞A份额参考净值的变动幅度,即同瑞B份额参考净值变动的波动性要高于其他两类份额。

  (3)折/溢价交易风险

  同瑞A份额与同瑞B份额上市交易后,由于受到市场供求关系的影响,基金份额的交易价格与基金份额参考净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。尽管份额配对转换套利机制的设计已将同瑞A份额和同瑞B份额的折/溢价风险降至较低水平,但是该制度不能完全规避该风险的存在。

  (4)风险收益特征变化风险

  由于基金份额折算的设计,在同瑞基金份额净值达到2.000元时,本基金将进行份额不定期份额折算。原同瑞A份额持有人和同瑞B份额持有人将会获得一定比例的同瑞基金份额,因此原同瑞A份额持有人和同瑞B份额持有人所持有的部分基金份额的风险收益特征将会发生改变。

  由于基金份额折算的设计,在同瑞B份额参考净值跌到0.250元以下后,本基金将进行份额不定期份额折算。原同瑞A份额持有人将会获得一定比例的同瑞基金份额,且同瑞B份额持有人持有的份额的杠杆率将大幅变小,因此原同瑞A份额持有人和同瑞B份额持有人所持有的部分基金份额的风险收益特征将会发生改变。

  (5)份额折算风险

  ①在基金份额折算过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。

  场外份额进行份额折算时计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产。场内份额进行份额折算时计算结果保留至整数位(最小单位为1份),整数位以后部分采取截位法,余额计入基金财产。因此,在基金份额折算过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。

  ②份额折算后新增份额有可能面临无法赎回的风险。

  新增份额可能面临无法赎回的风险是指在场内购买同瑞A份额或同瑞B份额的一部分投资者可能面临的风险。由于在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证券监督管理委员会颁发的基金代销资格,而只有具备基金代销资格的证券公司才可以允许投资者赎回基金份额。因此,如果投资者通过不具备基金代销资格的证券公司购买同瑞A份额或同瑞B份额,在其参与份额折算后,则折算新增的同瑞基金份额并不能被赎回。此风险需要引起投资者注意,投资者可以选择在份额折算前将同瑞A份额或同瑞B份额卖出,或者将新增的同瑞基金份额通过转托管业务转入具有基金代销资格的证券公司后赎回基金份额。

  (6)份额配对转换业务中存在的风险

  《基金合同》生效后,在同瑞基金份额、同瑞A份额和同瑞B份额的存续期内,基金管理人将根据《基金合同》的约定办理同瑞基金份额与同瑞A份额、同瑞B份额之间份额配对转换。一方面,份额配对转换业务的办理可能改变同瑞A份额和同瑞B份额的市场供求关系,从而可能影响其交易价格;另一方面,份额配对转换业务可能出现暂停办理的情形,投资者的份额配对转换申请也可能存在不能及时确认的风险。

  (7)基金的收益分配

  在存续期内,本基金(包括同瑞基金份额、同瑞A份额和同瑞B份额)将不进行收益分配。

  在每个会计年度的第一个工作日,基金管理人将根据《基金合同》的约定对本基金同瑞基金份额、同瑞A份额、同瑞B份额实施定期份额折算。基金份额折算后,如果出现新增份额的情形,投资者可通过卖出或赎回折算后新增份额的方式获取投资回报,但是,投资者通过变现折算后的新增份额以获取投资回报的方式并不等同于基金收益分配,投资者不仅须承担相应的交易成本,还可能面临基金份额卖出或赎回的价格波动风险。

  七、其他风险

  1、随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基金可能会面临一些特殊的风险;

  2、因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;

  3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险;

  4、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

  5、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;

  6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;

  7、其他意外导致的风险。

  一、本次发售基本情况

  (一)基金名称

  长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金

  场内简称:长盛同瑞

  (二)基金代码

  160808

  (三)基金类别

  股票型

  (四)基金的运作方式

  契约型开放式

  (五)基金存续期限

  不定期

  (六)基金份额发售面值

  基金份额发售面值为人民币1.00元。

  (七)募集目标

  本基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元。

  (八)发售对象

  依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者等。

  个人投资者指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人;

  机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  (九)募集方式

  投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。

  (十)认购账户

  投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已开过此类账户的投资者可直接认购。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

  投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳交易所A 股帐户或证券投资基金账户,已经有该类帐户的投资者不需另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

  (十一)认购申请的确认

  投资者对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认,认购申请的成功确认应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生效后第2 个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。

  (十二)认购份额的确认

  本基金发售结束后,投资者场外认购所得的全部份额将确认为同瑞基金份额;投资者场内认购所得的全部份额将按照4:6的比率确认为同瑞A份额和同瑞B份额。

  (十三)销售渠道与销售地点

  1、本基金可通过本公司的直销机构、中国农业银行以及各大券商等场内、场外销售代理机构认购。本公司直销机构和场内、场外销售代理机构的具体地点和联系方式见本公告附件或本公司网站。

  2、对于场内发售机构,本基金通过深圳证券交易所上网定价发售,基金份额场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。

  (1)已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位

  (2)本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行公告。

  (3)尚未取得基金代销资格,但属于深交所会员的其他机构,可在本基金上市交易后,代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。

  3、其它销售机构的营业网点名录详见本公告附件,或相关机构以其他有效方式发布的相关公告。

  4、募集期间,本基金管理人可以增减本基金的代销机构或销售网点,也可以增减相应的募集销售交易平台,届时以本基金管理人发布的公告(若有)为准。

  (十四)募集时间安排与基金合同生效

  根据有关法律、法规的规定,本基金的设立募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  本基金的募集期自2011年11月07日至2011年11月30日。在上述期间,本基金面向个人投资者和机构投资者同时公开发售。

  基金管理人根据认购的情况可适当调整发行时间,但发售期不超过本基金的设立募集期。如遇突发事件,以上安排可以适当调整。

  部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的每日具体业务办理时间可能不同,若本份额发售公告没有明确规定,则可由该类销售机构自行决定其每日具体业务办理时间。

  募集期满后,若基金合同满足生效条件(即基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元,同时基金份额持有人的人数不少于200人,下同),基金管理人应自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。本基金合同自中国证监会出具书面确认之日起生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  若未达到法定生效条件,本基金将在三个月的设立募集期内继续发售。投资者认购资金利息在基金募集期结束时折合成基金份额,归投资者所有。投资者认购资金利息的计算以登记注册人的计算为准。

  若三个月的设立募集期满,本基金仍未达到法定生效条件,本基金发起人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后三十天内退还给基金认购人。

  (十五)认购方式与费率

  1、认购方式

  本基金场外认购采取金额认购、场内认购采取份额认购的方式。

  2、认购费率

  本基金的认购费率不高于1.0%,随认购金额的增加而递减,如下表所示:

  

 认购金额(M)认购费率(%)
场外认购M<100万1.00%
100万≤M<200万0.60%
200万≤M<500万0.30%
M≥500万1000元/笔
场内认购深圳证券交易所会员单位应按照场外认购费率设定投资者的场内认购费率

  本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。

  3、认购期利息的处理方式

  本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额,归基金份额持有人所有,利息的具体金额,以注册登记人的计算和确认为准。

  4、场外认购同瑞基金份额的计算

  本基金份额认购面值为人民币1.00元,本基金份额的场外认购采用金额认购方法,投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。

  本基金场外采用金额认购方法,计算公式如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购金额利息)/基金份额面值

  对于500万元(含)以上的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额

  认购份额计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人投资100,000 元认购本基金,对应费率为1.0%,假设该笔认购产生利息50元,则其可得到的认购份额为:

  净认购金额=100,000/(1+1.0%)=99,009.90元

  认购费用=100,000-99,009.90=990.10元

  认购份额=(99,009.90+50)/1.00=99,059.90份

  5、场内认购同瑞基金份额的计算

  本基金份额的发售面值为人民币1.00元,挂牌价格为基金份额发售面值。

  本基金份额的场内认购采用份额认购方法,投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。

  本基金发售结束后,投资者通过场内认购本基金所获得的全部同瑞基金份额将按4:6的比例确认为同瑞A份额与同瑞B份额。场内认购采用份额认购方法,计算公式为:

  认购金额和利息折算的份额计算公式如下:

  认购金额=挂牌价格×(1+认购费率)×认购份额

  认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率

  净认购金额=挂牌价格×认购份额

  利息折算的份额=利息/挂牌价格

  其中,挂牌价格为基金份额发售面值。

  适用固定认购费金额的认购,认购价格=挂牌价格×认购份额+固定认购费金额。

  认购金额按四舍五入方法,保留到小数点后2位。认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的份额截位保留至整数份,余额计入基金财产。

  例:某投资人投资认购100,000份本基金份额,对应费率为1.0%,假设该笔认购产生利息50元,基金份额挂牌价格为1元,则其可得到的认购金额为:

  认购金额=1×(1+1.0%)×100,000=101000元

  发售费用=1×100000×1.0%= 1000元

  净认购金额=1×100,000=100,000元

  利息折算的份额=50/1=50份

  认购份额=100,000+50=100,050份

  场内认购单笔最低认购份额为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍,且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。

  6、同瑞A份额与同瑞B份额的计算

  本基金在发售结束后将基金份额持有人场内初始有效认购的全部总份额按照4:6的比例分离成预期收益与风险不同的两个份额类别,即同瑞A份额和同瑞B份额,则同瑞A份额和同瑞B份额的计算公式如下:

  同瑞A份额认购份额=场内认购份额总额×0.4

  同瑞B份额认购份额=场内认购份额总额×0.6

  其中,同瑞A份额与同瑞B份额的认购份额计算结果均采用截位的方式,保留到整数位,计算结果产生的不足1份的零碎份额,按数量大小排序,循环进位分配的原则处理。

  例:某投资人在场内投资认购本基金份额为100,000份,则其可自动得到的同瑞A和同瑞B认购份额为:

  同瑞A认购份额=100,000×0.4=40,000份

  同瑞B认购份额=100,000×0.6=60,000份

  二、发售方式及相关规定

  (一)销售渠道

  本基金通过本公司的直销机构、代销机构的场内、场外代销网点及其规定的合法方式公开进行发售。

  (二)认购业务办理时间

  本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间,由本基金份额发售公告约定,若未约定,则遵照相关销售机构的规定办理。

  认购参考时间:工作日9:00-15:00,具体视各销售机构而定。

  (三)认购原则

  1、投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项;

  2、募集期内,投资者可多次认购基金份额,认购申请一经确认不得撤销;

  3、募集期间单个投资者的累计认购规模没有限制;

  4、本基金份额面值为人民币1.00元。

  (四)认购的数额限制

  通过本公司代理销售机构场外认购基金,单笔认购的最低金额为1,000元。通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位场内认购基金,单笔最低认购份额为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍,且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额,但可多笔申报认购。

  三、场外认购的开户与认购程序

  (一)场外认购的开户、账户使用及转托管说明

  1、使用账户说明

  投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。

  (1)已有深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者,不需重新办理深圳开放式基金账户的开户,可直接对原有账户进行账户注册,即将已有的深圳A股账户或证券投资基金账户注册为深圳开放式基金账户。

  (2)尚无深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者,可直接办理深圳开放式基金账户的开户,中国证券登记结算有限责任公司同时为其配发深交所场内基金账户。对于配发的深圳基金账户,投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条,到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深交所场内基金账户卡。

  (3)已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,可在原处直接认购本基金。

  (4)已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,拟通过其他代理销售机构认购本基金的,须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构处办理开放式基金账户注册确认。

  2、账户使用注意事项

  (1)投资者已开立的长盛基金管理有限公司自建TA的基金账户不能用于认购长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金。

  (2)拥有多个深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者,只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务,建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。

  (3)对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深交所场内基金账户的投资者,为了日后方便办理相关业务,建议投资者通过深交所场内认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户。

  3、场外转托管至场内的说明

  通过场外直销机构、代销机构认购本基金,登记在注册登记系统(场外)中的基金份额,投资者也可通过办理跨系统转托管业务,从注册登记系统转托管到证券登记结算系统(场内)后,实现基金份额在深交所上市交易。投资者可按以下程序办理(直销机构/代销机构转至证券营业部场内):

  (1)在正式申请办理转托管之前,投资者须在拟转入证券营业部办理其深圳开放式基金账户基础账户(即开放式基金账号后十位,为深交所A股账号或场内基金账号)的注册手续,并确定拟转入证券营业部的席位代码。

  (2)T日,投资者在转出方直销机构、代销机构提出跨系统转托管申请,注明转入证券营业部席位代码、开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量,其中转托管数量须为整数份。

  (3)自T+2日始,投资者可以在转入方证券营业部进行查询或交易。

  (二)通过长盛基金管理有限公司直销机构办理开户和认购的程序

  A、个人投资者应亲赴直销机构

  1、开立基金账户时应提交下列材料:

  (1)填妥的《开放式基金资料类业务申请书》;

  (2)有效身份证件原件及复印件(身份证、中国护照、军官证、士兵证、户口本、文职证、警官证等法律法规允许的有效身份证件);

  (3)银行活期存款账户原件及复印件(银行借记卡或储蓄存折);

  (4)填妥的《投资风险承受能力测试题》;

  (5)经熟读并签名的《长盛基金投资人权益告知书》;

  注:其中“银行活期存款账户”是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红以及认/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与投资者姓名严格一致。

  2、认购本基金产品时应提交下列材料:

  (1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;

  (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;

  (3)有效身份证件原件及复印件。

  3、注意事项:

  (1)个人投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称需与认购申请人名称一致;

  (2)个人投资者汇款时,应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和备注栏内容(填写个人投资者的清算编号及购买的基金代码与名称);

  (3)个人投资者可同时办理开户及认购手续、在交易时间内一日可进行多笔认购申请;

  (4)个人投资者在T日提交认购申请后,可于T+2日到我公司直销理财中心查询受理结果,或通过我公司的客户服务中心及网上查询中心查询。

  B、机构投资者应由指定经办人亲赴或传真至直销机构

  1、开立基金账户时应提交下列材料:

  (1)填妥的《开放式基金资料类业务申请书》;

  (2)企业法人营业执照副本、企业法人代码证书、税务登记证、社团法人营业执照副本、行政机关文件、军队、武警、下属机构(具有主管单位批文号)其他及复印件;

  (3)印鉴卡一式三份;

  (4)机构授权委托书;

  (5)经办人身份证及复印件;

  (6)法定代表人身份证及复印件;

  (7)银行开户许可证或其它证明;

  (8)传真交易者须签订《传真交易协议书》一式两份;

  (9)填妥的《长盛基金——机构投资者风险承受能力调查问卷》;

  (10)经熟读并签章的《长盛基金投资人权益告知书》;

  (11)三方托管账户除上述(2)-(7)项资料另需托管人提供以外,同时还需要提供相关托管协议复印件、集合资产管理计划账户批复文件复印件。

  注:机构投资者的“申请人全称”与“指定资金账户户名”必须一致且为同一主体,以保证资金安全。某些三方托管的机构投资者除外。

  2、认购本基金产品时应提交下列材料:

  (1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;

  (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联及复印件;

  (3)机构授权经办人身份证件原件及复印件;

  3、注意事项:

  (1)机构投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与申购申请人名称一致;某些三方托管的机构投资者除外。

  (2)机构投资者可同时办理开户及认购手续、在交易时间内一日可进行多笔认购申请。

  (3)机构投资者T日提交的认购申请后,可于T+2日到我公司直销理财中心查询受理结果,或通过我公司的客户服务中心及网上查询中心查询。

  C、特别说明

  1、业务办理时间:每个交易日9:30-11:30、13:00-15:00(周六、周日和

  节假日不受理)。

  2、投资者认购基金前,应通过汇款等方式将足额认购资金汇入我公司在中

  国农业银行、招商银行或中国工商银行开立的直销机构指定资金账户:

  中国农业银行:

  账户名称:长盛基金管理有限公司销售专户

  银行名称:中国农业银行北京万寿路支行营业室

  银行账号:210101040005748

  招商银行:

  账户名称:长盛基金管理有限公司销售专户

  银行名称:招商银行北京静安里支行

  银行账号:866889008910001

  中国工商银行:

  账户名称:长盛基金管理有限公司销售专户

  银行名称:中国工商银行北京市和平里支行营业室

  银行账号:0200004229200032557

  3、投资者认购本基金时,汇款金额不得小于申请的认购金额。

  4、办理直销基金业务须使用我司模版的表单,直销表单可在我司直销理财

  中心或通过我司网站(首页-客户服务-下载专区)下载获取。

  5、注意事项

  (1)若投资者认购资金在当日16:30之前未到本公司指定直销资金账户的,则当日提交的申请顺延受理,顺延期限不超过三个工作日。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。通过网上交易提交的认购申请,如认购资金在当日16:30之前未到本公司指定直销资金账户的,则当日提交的申请则当日自动撤销。

  (2)基金募集期结束,仍存在以下情况的,将被认定为无效认购:

  ①投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

  ②投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的;

  ③投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的;

  ④在发行期截止日16:30之前资金未到本公司指定直销资金账户的;

  ⑤本公司确认的其他无效资金或认购失败资金。

  6、投资提示

  认购本基金的投资者可从本公司网站(http://www.csfunds.com.cn)下载本基金开户和认购申请表,按照要求办理手续并提交相关资料。

  (三)通过中国农业银行办理开户(或账户注册)和认购的程序

  以下程序仅供投资者参考,具体程序以中国农业银行的规定为准。

  1、个人投资者

  (1)事先办妥中国农业银行储蓄卡并存入足额认购资金。

  (2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:

  ①中国农业银行储蓄卡;

  ②本人有效身份证件原件;

  ③填妥的开户申请表;

  ④深圳证券账户卡(办理账户注册时需要)。

  (3)提交下列资料办理认购手续:

  ①中国农业银行储蓄卡;

  ②填妥的认购申请表。

  2、机构投资者

  (1)事先办妥中国农业银行机构活期存款账户并存入足额认购资金;

  (2)投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续,并提交以下资料:

  ①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  ②基金业务授权委托书;

  ③业务经办人有效身份证件原件;

  ④机构活期存款账户的印鉴卡;

  ⑤填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章;

  ⑥深圳证券账户卡(办理账户注册时需要)。

  (3)提交下列资料办理认购手续:

  ①业务经办人有效身份证件原件;

  ②加盖预留印鉴的认购申请表。

  3、注意事项

  (1)机构活期存款账户必须是人民币存款账户;

  (2)若有其他方面的要求,以中国农业银行的说明为准。

  (四)证券公司代销网点办理开户和认购程序

  以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考。具体程序以各代销券商的规定为准。新增代销券商的认购程序以相关公告为准。

  1、业务办理时间

  基金发售日的9:30-15:00。

  2、开立账户

  (1)填妥的《开户申请表》;

  (2)本人有效身份证明原件及复印件;

  (3)代销券商营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

  机构投资者申请开立开放式基金账户时应提供下列材料:

  (1)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章;

  (2)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  (3)印鉴卡;

  (4)法定代表人有效身份证件原件及复印件、法定代表人证明书;

  (5)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

  (6)业务经办人有效身份证件原件及复印件;

  3、认购

  个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:

  (1)填妥的认购申请表;

  (2)本人有效身份证原件及复印件;

  (3)在代销机构开立的资金账户卡。

  投资者还可通过各代销券商的电话委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

  机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:

  (1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

  (2)经办人身份证件及复印件;

  (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

  (4)代销券商开立的资金账户卡。

  投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

  四、场内认购的开户及认购

  (一)场内认购使用账户说明

  1、投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深交所A股账户或深圳证券投资基金账户。

  2、已有深交所A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。

  3、尚无深交所A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深交所A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关具体程序和办法,请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定。

  4、已有深交所A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者,或在本基金份额上市后有份额交易需求的投资者,建议采用场内认购方式。

  (二)场内认购流程

  1、受理认购的时间:2011年11月07日至2011年11月30日9:30-11:30和13:00-15:00(周六、周日和节假日不受理)。

  2、资金账户:在场内销售机构的业务办理网点开立资金账户。

  3、办理认购:

  (1)投资者根据自己的计划认购量,在认购前向自己资金账户中存入足额的资金。

  (2)投资者可通过场内销售机构认可的各种方式在投资者开立资金账户的场内销售机构各业务网点申报认购委托,认购可多次申报,申报一经确认不可撤销,认购资金即被冻结。

  具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。

  (三)场内转托管至场外的说明

  投资者如需将上市开放式基金份额从证券登记结算系统(场内)转入注册登记系统(场外),按以下程序办理(证券营业部转代销机构/基金管理人直销机构):

  1、投资者在正式申请办理转托管业务前,应确保已在转入方代销机构/基金管理人直销机构处成功办理以深交所A股账号或场内基金账号为基础的开放式基金账户注册(注册后的开放式基金账号后十位为深交所A股账号或场内基金账号),并确认该代销机构/基金管理人直销机构代码(该代码为六位阿拉伯数字,首位数字为6)。

  2、T日,投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部提出跨系统转托管申请,须注明转入方代销机构/基金管理人直销机构代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量,申报转出的基金代码不能为空,委托数量须为大于0的整数份。

  3、自T+2日始,投资者可以在转入方代销机构/基金管理人直销机构处查询确认基金份额。

  五、清算与交割

  (一)本基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中。投资人认购资金利息的计算以登记注册机构的计算为准,在基金募集期结束时折合成基金份额,登记在投资者名下。

  (二)本基金权益登记由基金注册登记机构在发行结束后完成。

  六、退款事项

  (一)基金发行结束后,以下情况将被视为无效认购:

  1、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;

  2、已开户投资者划来资金,但逾期未办理认购手续;

  3、投资者划来的认购资金小于其认购申请金额;

  4、投资者的资金晚于规定的资金最迟到账时间;

  5、注册登记人确认的其他无效资金。

  (二)投资者的无效认购资金,将于本基金合同生效之日起3个工作日内划往投资者指定的银行账户。

  (三)募集失败

  在募集期结束后,如果基金募集份额总额少于2亿份,而且基金份额持有人的人数少于200人,则本基金合同不能生效。届时本基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计中国人民银行规定的商业银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还投资者。

  七、发售费用

  本次发售中所发生的律师费和会计师费、法定信息披露费等费用在基金认购费中列支,不另从基金资产中支付。

  八、基金的验资与基金合同生效

  本基金募集期满,如果基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元,而且基金份额持有人的人数不少于200人,经以下程序后,基金管理人可办理基金合同生效备案手续。

  (一)基金募集期截止后,由托管银行出具基金清算专户存款证明,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资;

  (二)本公司在收到验资报告后10日内向中国证监会办理本基金合同的备案手续;

  (三)自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  九、本次发售当事人和中介机构

  (一)基金管理人

  名称:长盛基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区福中三路1006号诺德中心8层GH单元

  办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层

  法定代表人:凤良志

  成立时间:1999年3月

  电话:(010)82019988

  传真:(010)82255988

  公司网址:http://www.csfunds.com.cn

  (二)基金托管人

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称:中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心

  法定代表人:项俊波

  成立时间:2009年1月15日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:32,479,411.7万元人民币

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  联系人:李芳菲

  联系电话:(010)63201510

  网址:www.abchina.cn

  (三)注册登记人

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  办公地址:北京西城区北太平桥大街17号

  法人代表:陈耀先

  联系人:朱立元

  电话:(010)59378888

  传真:(010)66210938

  (四)销售机构

  1、直销机构

  (1)长盛基金管理有限公司直销中心

  地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层

  电话:010-82019799、82019795

  传真:010-82255981、82255982

  联系人:张莹、张晓丽

  2、代销机构

  (1)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心

  法定代表人:项俊波

  联系人:李芳菲

  电话:010-85109219

  客户服务电话:95599

  (2)其他代销机构

  其他代销机构的名称和联系方式,请见附件。

  (五)律师事务所和经办律师

  名称:上海通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  联系人:黎明

  经办律师:吕红、黎明

  (六)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  经办注册会计师:薛竞、张鸿

  长盛基金管理有限公司

  二〇一一年十一月三日

  附件:

  代销机构联系方式名录

  1、场外代销机构

  (1)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:项俊波

  客服电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (2)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (3)中国银行股份有限公司

  住所:北京市复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  联系人:吴雪妮

  电话:(010)66594851

  传真:(010)66594942

  客户服务电话:95566

  银行网站:www.boc.cn

  (4)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:中国北京复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:郭越人

  电话:(010)66104235

  传真:(010)66107914

  客户服务电话:95588

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (5)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市仙霞路18号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:021-58781234

  传真:021-58408842

  联系人:曹榕

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (6)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195109

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (7)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法人代表:田国立

  联系人:赵树林

  电话:010-65557046

  传真:010-65550827

  客户服务电话:95558

  网址:http://bank.ecitic.com

  (8)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  客户服务电话:95568

  网站:www.cmbc.com.cn

  (9)国元证券股份有限公司

  住所:合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777

  开放式基金业务传真:(0551)2272100

  联系人:祝丽萍

  公司网址:www.gyzq.com.cn

  (10)中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑军

  开放式基金咨询电话:400-8888-108

  开放式基金业务传真:(010)65182261

  联系人:权唐

  客户服务热线:400-8888-108

  公司网址:www.csc108.com

  (11)海通证券股份有限公司

  住所:上海市广东路689号海通证券大厦

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:王开国

  联系电话:021-53594566-4125

  传真:021-53858549

  联系人:李笑鸣

  客户服务热线:400-8888-001、(021)962503

  公司网址:www.htsec.com

  (12)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  电话:021-63219781

  传真:021-51062920

  联系人:李良

  客户服务热线:4008-888-999或027-85808318

  公司网址:www.95579.com

  (13)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943237

  联系人:林生迎

  客户服务热线:95565、4008888111、(0755)26951111

  公司网址:www.newone.com.cn

  (14)华福证券有限责任公司

  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  电话:(0591)87383623

  传真:(0591)87383610

  联系人:张腾

  客户服务热线:96326

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (15)第一创业证券有限责任公司

  住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

  法定代表人:刘学民

  电话:(0755)2583852

  传真:(0755)25831718

  联系人:崔国良

  客户服务电话:4008881888

  网址:www.firstcapital.com.cn

  (16)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  电话:(010)66568430

  传真:(010)66568536

  联系人:田薇

  客户服务热线:400-888-8888

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (17)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市延平路135号

  法定代表人:万建华

  电话:(021)62580818-213

  传真:(021)62569400

  联系人:芮敏祺

  客户服务热线:95521

  公司网址:www.gtja.com

  (18)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼

  法定代表人:徐浩明

  电话:021-50818887-281

  联系人:刘晨

  客户服务热线:021-68823685

  公司网址:www.ebscn.com

  (19)华泰证券股份有限公司

  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:025-84457777-893

  传真:025-84579763

  联系人:程高峰

  客户服务热线:95597

  公司网址:www.htsc.com.cn

  (20)东北证券股份有限公司

  住所:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  开放式基金咨询电话:4006000686

  开放式基金业务传真:(0431)85096795

  联系人:潘锴

  公司网址:www.nesc.cn

  (21)中信证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-84864818

  传真:010-84865560

  联系人:张于爱

  公司网址:www.ecitic.com

  (22)中航证券有限公司

  注册地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  联系人:戴蕾

  电话:0791-6768763

  客户服务热线:400-8866-567

  公司网址:www.avicsec.com

  (23)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:齐晓燕

  客户服务热线:95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  (24)民生证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  法定代表人:岳献春

  电话:010-85127622

  联系人:赵明

  客服服务热线:4006 19 8888

  公司网址:www.mszq.com

  (25)申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:(021)54033888

  传真:(021)54035333

  联系人:李清怡

  客服电话:95523 或 4008895523

  公司网址:www.sw2000.com.cn

  (26)五矿证券有限公司

  注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼

  法定代表人:高竹

  电话:0755-82545555

  传真;0755-82545500

  联系人:赖君伟

  客服电话:40018-40028

  公司网址:www.wkzq.com.cn

  (27)瑞银证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层,100140

  法定代表人:刘弘

  联系人: 邱培玲

  电话:010-58328366

  客户服务热线:400-818-8838

  公司网址:www.ubssecurities.com

  (28)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

  办公地址:广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:林治海

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  公司网站:http://www.gf.com.cn

  2、场内代销机构

  具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单如下:

  爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发华福、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏证券、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券、中天证券。

  基金管理人可根据有关法律法规的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

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