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2020年11月30日 星期一

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企业债发行需在中债登簿记建档

  为规范企业债券簿记建档发行行为,发改委24日发布《企业债券簿记建档发行业务指引(暂行)》。《指引》要求,将原来主承销商自行簿记建档改为主承销商在中央国债登记结算有限责任公司(中债登)的簿记建档场所簿记建档。

  企业债发行主要分为协议定价发行和簿记建档发行两种方式。其中,协议定价发行主要由企业债发行人与主承销商协议确定出发行利率(价格)区间后向投资人发行,虽然比较简便,但由于协议定价没有询价过程留底,容易产生寻租空间。

  簿记建档发行指企业债券发行人与主承销商协商确定利率(价格)区间后,申购人发出申购定单,由簿记管理人记录申购人申购债券利率(价格)和数量意愿,按约定的定价和配售方式确定发行利率(价格)并进行配售的行为。

  去年4月,发改委曾通知券商,要求原则上取消企业债协议定价发行,均改为簿记建档发行。目前绝大部分企业债已采取簿记建档的发行方式,但在《指引》出台前,簿记建档均由各主承销商自行进行,缺乏统一规范。《指引》出台后,从今年6月1日起,企业债簿记建档发行原则上应使用中债登簿记建档场所,必要时可增加其他簿记建档场所。

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