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• 科创板首单罚单：中金两保代擅自修改科创板问询函被通报批评

  2019-05-23 10:24:30

  上交所5月21日披露，日前，上交所对擅自修改科创板问询函问题的保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评。万久清、莫鹏两名保荐代表人受中金公司指派，在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中，担任具体负责人。【详情】

• 科创板首例违规行为被双罚 专家：显示监管层严把准入关

  2019-05-23 07:16:00

  科创板对保荐机构的自律自查、内控机制提出了较高的要求。考虑到保荐机构和保荐人在开展业务操作过程中，与拟上市公司和资本方之间，存在着较多的关联，增强内控、严控操作风险是各个保荐机构需要考虑的问题。【详情】

• 科创板保荐人违规触发强监管 证监会上交所联合处罚情况罕见

  2019-05-23 07:15:00

  5月22日，昆仑资管中心首席宏观分析师张玮在接受《证券日报》记者采访时表示，证监会和上交所“联合处罚”的情况实属罕见。中介机构受处罚，往往是因为企业申请材料内容不实，存在虚假记载或审核疏漏。对于保荐机构而言，最重要的就是履行勤勉尽责、审慎核查的义务，保证招股说明书和保荐书的内容真实性。其次，还要发挥投行职能，真正挖掘保荐企业的市场价值、协助提升企业核心竞争力。【详情】

• 科创板纪律处分“首单”：两保荐代表人遭通报批评

  2019-05-23 03:29:37

  违规行为发生后，中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误，并按照要求予以改正。 上交所认为，两保荐代表人的上述不当行为，违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范。【详情】

• 科创板开首份保荐罚单 中金领罚为“违规”敲警钟

  2019-05-23 00:30:16

  科创板首现保荐罚单，至少反映出三方面问题。一是两名保代未能勤勉尽责。按照保荐制相关要求，无论是保荐人还是保代，都须勤勉尽责。但在本案例中，中金公司的两名保代显然未能履行尽责的职责，尽职调查也不充分，先导致发行人相关财务数据披露不准确，后又擅自修改。 二是暴露出保荐人内控机制存在短板。在该案例中，上交所认为中金公司在保荐代表人的业务管理、保荐业务内部质量控制等方面存在薄弱环节。之所以出现保代擅自修改财...【详情】

• 科创板纪律处罚第一单！严管中介机构把好资本市场入口关

  2019-05-22 14:34:00

  中金公司对此回应：就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施，公司高度重视，要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和...【详情】

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